天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金        更新招募说明书 天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金      更新的招募说明书      基金管理东谈主：天治基金管理有限公司   基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司                二〇二五年四月    天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书                      紧要领导   本基金经 2019 年 1 月 2 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监 会”）下发的《对于准予天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金注册的批复》                                  （证 监许可20182229 号文）准予召募注册。本基金基金合同于 2019 年 6 月 11 日正 式见效。   基金管理东谈主保证本招募说明书的内容委果、准确、好意思满。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募请求的注册，并不标明其对本基金的 价值和商场出路作念出推行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金为夹杂型基金，其遥远平均风险和预期收益水平低于股票型基金，高 于债券型基金、货币商场基金。   投资者在投老本基金前，应全面了解本基金的家具特性，充分计议自身的风 险承受能力，感性判断商场，并承担基金投资中出现的万般风险，包括：商场风 险、管理风险、流动性风险、本基金的特定风险、信用风险、操作或本事风险、 合规性风险、其他风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所 濒临的共同风险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大赔本的 风险，以及与存托凭证刊行机制相干的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证 券刊行东谈主的鼓吹在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激励的风险；存托凭 证持有东谈主在分成派息、哄骗表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托条约 自动敛迹存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱各异以及波动的 风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市 的基础证券刊行东谈主，在不息信息表现监管方面与境内可能存在各异的风险；境内 外法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   投资有风险，投资东谈主在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和 基金合同、基金家具良友概要等信息表现文献，全面签订本基金的风险收益特征 和家具特性，并充分计议自身的风险承受能力，感性判断商场，自主判断基金的 投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险，严慎作念出投资决策。根据自 身的投资办法、投资期限、投资教养、资产景象等判断基金是否和投资者的风险 承受能力相适当。     天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书   基金管理东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎辛劳的原则管理和运用基金资产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过火净值高下 并不预示其改日功绩发扬，基金管理东谈主管理的其他基金的功绩亦不组成对本基金 功绩发扬的保证。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者猖獗”原则，在作出 投资决策后，基金运营景象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行背负。 基金投资者有可能获取较高的收益，也有可能损失本金。   投资者应当通过基金管理东谈主或具有基金销售业务阅历的其他机构认/申购和 赎回基金，基金销售机构名单详见本招募说明书以及相干公告。   本次招募说明书（更新）仅波及基金司理、基金管理东谈主主要东谈主员情况等基金 管理东谈主信息更新，相干信息更新截止日为 2025 年 3 月 31 日，其余所载内容截止 日为 2024 年 11 月 30 日，接洽财务数据和净值发扬截止日为 2024 年 9 月 30 日 （财务数据未经审计）。           天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金                                                                                   更新招募说明书                                                                  目          录    天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金            更新招募说明书                  第一部分      前言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金信息表现管理办法》（以下简称“《信息表现办 法》  ”）、    《公开召募证券投资基金运作管理办法》                     （以下简称“《运作办法》”）、                                   《公 开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理规矩》 （以下简称“《流动性风险管 理规矩》    ”）、      《证券投资基金销售管理办法》                   （以下简称“《销售办法》”）等接洽法 律法例及《天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金 合同”或“《基金合同》”）编写。   本招募说明书评释了天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金（以下简称“本 基金”或“基金”）的投资场地、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策接洽的 全部必要事项，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性论说或者紧要遗 漏，并对其委果性、准确性、好意思满性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书 所载明的良友请求召募的。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献，如本招募说明书内容与基金 合同有遏止或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东谈主自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他接洽 规矩享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应 详备查阅基金合同。    天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书                    第二部分     释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同的任何有用校正和补充 精选夹杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用校正和补充 金招募说明书》过火更新 品良友概要》过火更新 额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议校正、自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的校正     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其通常作念出的校正 日实施的《公开召募证券投资基金信息表现管理办法》及颁布机关对其通常作念出 的校正      天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其通常作念出的校正 机关对其通常作念出的校正 员会 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经接洽政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、劳动法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》   （包括其通常校正）及相干法律法例规矩不错投资于中国境内证券商场的 中国境外的机构投资者 证券投资试点办法》（包括其通常校正）及相干法律法例规矩，运用来自境外的 东谈主民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者 格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、疗养、转托管及如期定额投资等业务 会规矩的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务      天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金                更新招募说明书 条约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 限公司或接受天治基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构，本基金的登 记机构为天治基金管理有限公司 管理的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、疗养、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面说明的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得越过 3 个月 灵通日 范基金管理东谈主所管理的灵通式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管理东谈主 和投资东谈主共同顺从    天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金           更新招募说明书 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 规矩的条件，请求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额疗养为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣样式样，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资式样 加上基金疗养中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金疗养中转入 请求份额总额后的余额)越过上一灵通日基金总份额的 10% 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行如期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受 限的新股及非公开刊行股票、资产救助证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或 交易的债券等。法律法例或中国证监会另有规矩的，从其规矩 额净值的式样，将基金调整投资组合的商场冲击成老实派给推行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到公谈对待 卖证券价差、银行进款利息、已已矣的其他正当收入及因运用基金财产带来的成      天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金          更新招募说明书 本和用度的从简 款项过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 据持有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份 额 根据持有期限收取赎回用度，并从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 基金份额持有东谈主服务的用度 互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表现 网站）等媒介 件。    天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金               更新招募说明书                   第三部分    基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况   称呼：天治基金管理有限公司   住所：上海市徐汇区丰谷路 315 弄 24 号 1-3 层   办公地址：上海市徐汇区云锦路 701 号西岸智塔东塔楼 19 层   法定代表东谈主：柴晓秀   成立日历： 2003 年 5 月 27 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基金字200373 号   组织容颜：其他有限职责公司   注册老本： 1.6 亿元东谈主民币   存续期限： 不息规划   接洽电话：021-60371155   接洽东谈主：姚静静   股权结构：吉林省信赖有限职责公司出资 9800 万元，占注册老本的 61.25%； 中国吉林丛林工业集团有限职责公司出资 6200 万元，占注册老本的 38.75%。   二、基金管理东谈主主要东谈主员情况   柴晓秀女士：董事长，大学本科学历，曾任中国工商银行支行对公副行长、 党总支文书、行长；吉林银行长春分行党委委员、党总支文书（兼）、副行长； 吉林银行总行公司金融（投资银行）部总司理、公司金融部（普惠金融部）总经 理、吉林银行首席信贷官；现任天治基金管理有限公司董事长。   许家涵先生：董事，大学本科学历，经济学、体裁双学士。2005 年 7 月至 今赴任于天治基金管理有限公司，曾任交易员、交易部总监助理、交易部副总监、 交易部总监、权益投资部总监，副总司理，现任天治基金管理有限公司总司理、 投资总监。   李龙浩先生：董事，硕士学历，曾任吉林银行审计部高等审计司理；吉林省 信赖有限职责公司资金商场部副司理、副司理主理服务、总司理；现任吉林省信      天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金        更新招募说明书 托有限职责公司投资管理部总司理。   王怀波先生：董事，大学本科学历，曾任长春东北亚总部经济开发公司财务 总监；吉林森工集团投资有限公司副总司理；吉林森工集团企业管理部副部长、 部长；吉林森工金桥地板集团有限公司党委副文书、总司理；吉林森工丛林特色 食物有限公司党委文书、董事长；现任吉林森工集团企业管理部部长。   周佰成先生：沉寂董事，博士研究生学历，曾任吉林大学商学院企业管理专 业从事博士后研究服务；现任吉林大学经济学院金融系教师。   张光剑先生：沉寂董事，硕士研究生学历，曾任吉林省轻工业厅办公室科员； 吉林大华铭仁讼师事务所讼师、合伙东谈主；现任北京大成（长春）讼师事务所讼师、 高等合伙东谈主。   周鹏女士：沉寂董事，法学硕士，曾先后于中国环球讼师事务所、金杜讼师 事务所、盛德国际讼师事务所、北京宽信讼师事务所担任讼师和资深讼师，2012 年担任中国华安投资有限公司法律参谋人，2016 年担任中国信达（香港）控股有 限公司风险总监兼法律参谋人，现为上海耀良讼师事务所合伙东谈主，为英国特准管帐 师公会准会员。   单宇先生：职工监事，硕士学历，曾任吉林省信赖有限职责公司证券投资部 司理，吉林省宝路达投资管理有限公司总司理、天治基金管理有限公司筹备组成 员，天治基金管理有限公司副总司理、监事长，东北证券副总裁、副总裁兼合规 总监，东方基金管理有限公司董事、总司理，东北证券党委副文书，东证融通投 资管理有限公司董事长、副董事长，天治基金管理有限公司董事长；现任天治基 金管理有限公司监事会主席。   娄敬群女士：监事，大学本科学历，曾任吉林省信赖有限职责公司出纳员、 轮廓员、财务部副司理；天富期货有限职责公司财务部副总司理兼财务总监；天 治基金有限职责公司财务总监；吉林省信赖有限职责公司资金商场部总司理、合 规部总司理、信赖资产管理部总司理；现任吉林省信赖有限职责公司审计部总经 理。   孙海闱先生：监事，大学本科学历，曾任北京廉明证券股份公司回龙不雅营业 部客户司理；中国吉林丛林工业集团老本运营部职员；现任中国吉林丛林工业集 团企管部主管。    天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金             更新招募说明书   叶菲菲女士：职工监事，大学本科学历，2001 年起赴任于阳光文化媒体投 资集团，2009 年加入天治基金管理有限公司，曾任东谈主力资源部主管、总监助理、 总监，现任天治基金管理有限公司轮廓管理部总监。   郭睿先生：职工监事，大学本科学历，经济学硕士，2014 年起赴任于天治 基金管理有限公司，曾任商场营销部渠谈销售员、交易部交易员、总监助理、副 总监、总监，现任天治基金管理有限公司交易部总监。   闫译文女士：守护长，硕士研究生，中共党员，高等经济师职称。1996 年 至 2009 年在吉林省信赖有限职责公司任职，先后担任团总支文书、自营业务部 副司理、司理、证券部司理、商场研发部司理，2009 年 6 月起加入天治基金管 理有限公司，曾任公司财务总监、总司理助理、副总司理、首席信息官，现任天 治基金管理有限公司守护长。   赵正中先生：首席信息官，大学本科学历， 1998 年起赴任于中国纺织大学， 曾任信息本事部副总监、监察稽核部副总监、监察稽核部总监，现任天治基金管 理有限公司首席信息官兼风险管理部总监。   李大伟先生：副总司理，硕士研究生，中共党员，2006 年起赴任于吉林市 贸易银行；2008 年起赴任于吉林银行，先后担任金融商场部职员、同行营销岗、 副司理、总司理助理、副总司理，同行金融部副总司理（主理服务）、总司理； 机构业务部总司理、总司理助理兼机构业务部联席总司理，2024 年 8 月起加入 天治基金管理有限公司，现任天治基金管理有限公司副总司理。   张健先生：财务负责东谈主，硕士研究生。2003 年起加入天治基金管理有限公 司，先后担任轮廓管理部行政主管、副总监、总监，现任天治基金管理有限公司 财务负责东谈主、北京分公司负责东谈主、天治基金管理有限公司工会主席。   李申先生： 好意思国德克萨斯大学达拉斯分校金融学硕士，具有基金从业阅历， 曾任日发资产管理（上海）有限公司高等研究员。2015 年 10 月加入天治基金管 理有限公司，历任家具开发与金融工程部金融工程研究员、总监助理、副总监、 总监，现任权益投资部总监兼投资总监助理。2021 年 4 月 15 日起任天治钞票增     天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金                        更新招募说明书 长证券投资基金的基金司理，2022 年 1 月 18 日起任天治可转债增强债券型证券 投资基金的基金司理，2022 年 4 月 8 日起任天治转型升级夹杂型证券投资基金 的基金司理，2023 年 7 月 27 日起任天治中枢成长夹杂型证券投资基金（LOF） 的基金司理，2024 年 8 月 2 日起任本基金的基金司理。    本基金历任基金司理：自 2019 年 6 月 11 日至 2022 年 4 月 14 日，TIAN HUAN 先生任基金司理；自 2021 年 2 月 9 日至 2023 年 3 月 14 日武建刚先生任基金经 理；2023 年 2 月 9 日至 2024 年 5 月 29 日，李文杰先生任基金司理；2023 年 8 月 1 日至 2025 年 3 月 28 日，许家涵先生任基金司理。    天治基金管理有限公司总司理兼投资总监许家涵先生，基金司理兼投资总监 助理李申先生，基金司理梁莉女士，基金司理郝杰女士。    三、基金管理东谈主职责    基金管理东谈主应严格照章履行下列职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 规划式样管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互沉寂，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 法相宜《基金合同》等法律文献的规矩，按接洽规矩诡计并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；    天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金          更新招募说明书               《基金合同》过火他接洽规矩，履行信息表现及报 告义务； 《基金合同》过火他接洽规矩另有规矩外，在基金信息公开表现前应予隐私，不 向他东谈主泄露，因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外； 分派基金收益；             《基金合同》过火他接洽规矩召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 良友 15 年以上； 证投资者约略按照《基金合同》规矩的时刻和式样，随时查阅到与基金接洽的公 开良友，并在支付合理成本的条件下得到接洽良友的复印件； 现和分派； 文告基金托管东谈主； 益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除； 托管东谈主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的行动承担职责；    天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金           更新招募说明书 法律行动； 效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息 在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   四、基金管理东谈主承诺 相干规矩，并建立健全里面限定轨制，选用有用措施，退却作恶违游记动的发生。   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东谈主从事相干的交易行动；   （7）冒失职守，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规矩隔绝的其他行动。   （1）依照接洽法律法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持 有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主 牟取不妥利益；   （3）不泄漏在职职期间细察的接洽证券、基金的贸易玄妙、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资筹算等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主 从事相干的交易行动；   （4）不以任何容颜为其他组织或个东谈主进行证券交易。   天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金           更新招募说明书   五、基金管理东谈主里面限定轨制   基金管理东谈主的里面限定轨制包括里面限定大纲、基本管理轨制、部门业务规 章。其中内控大纲是对公司轨则规矩的内控原则的细化和张开，对各项基本管理 轨制的统辖和辅导，内控大纲明确了内控场地、内控原则、内控环境、内控措施 等内容。基本管理轨制包括风险限定轨制、基金管帐轨制、信息表现轨制、档案 管理轨制、信息系统管理轨制、行政管理轨制、监察稽核轨制和危急处理轨制。 部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建立、工 作要求、业务进程等的具体说明。   （1）健全性原则：里面限定应当覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和 各级东谈主员，并涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个规划关节。   （2）有用性原则：里面限定应当科学、合理、有用，公司全体职员必须竭 力保重里面限定轨制的有用践诺，任何职员不得领有非常轨制敛迹的权力。   （3）沉寂性原则：公司应当在精简高效的基础上成立能充分得志公司规划 运作需要的机构、部门和岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保持相对沉寂性。监 察稽核部保持高度的沉寂性和巨擘性，协助和配合守护长负责对公司各部门里面 风险管理服务进行稽核和查验。   （4）相互制约原则：里面部门和岗亭的建立应当权责分明、相互牵制，并 通过切实可行的相互制衡措施来摈弃里面限定中的盲点。   （5）防火墙原则：公司基金财产、固有财产和其他财产的运作应当分离， 基金投资研究、决策、践诺、计帐、评估等部门和岗亭应当在物理上和轨制上适 当梗阻。   （6）成本效益原则：公司运用科学化的规划管理方法裁减运作成本，提高 经济效益，力图以合理的限定成本达到最好的里面限定后果。   （7）应时性原则：里面限定应具有前瞻性，公司将根据国度法律法例、政 策轨制等外部环境的蜕变和公司规划计谋、规划方针、规划理念等里面环境的变 化实时对公司里面限定体系进行相应的修改和完善。   （8）定性和定量相伙同原则：在以上原则的基础上，建立定量的风险限定 商酌体系，使风险限定更具客不雅性和操作性。   天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金          更新招募说明书   公司里面限定组织体系是一个单干明确的组织结构，具体而言包括如下组成 部分：   （1）董事会合规与风险限定委员会：算作董事会下设的成心委员会，其主 要职能是：查验公司司理层顺从接洽法律法例和公司轨则规矩的情况；监督、控 制公司在机构建立、管理轨制、规划决策要领、内控体系等方面的合规正当性， 发现问题实时向董事会陈诉；研究拟订公司的风险管理计谋和政策，报董事会批 准；组织制订公司风险限定轨制；查验公司风险限定轨制的完善性；查验评估公 司风险限定轨制的践诺情况；查验公司部门里面限定轨制的制定、完善和践诺； 负责组织对公司存在的紧要风险隐患或出现的紧要风险事故进行里面访问，并将 访问结果和处理意见申诉董事会，由董事会决议作出处理。   （2）守护长：守护长负责公司的守护稽核服务，对董事会负责，对公司的 各项轨制、业务的正当合规性及公司里面限定轨制的践诺情况进行监察、稽核。   （3）风险限定委员会：风险限定委员会是公司里面协助规划管理层进行风 险限定与风险管理的至极设机构，负责公司里面限定层面的风险监控。   （4）投资决策委员会：投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，在内 部限定组织体系中负责基金投资决策层面的风险管理。   （5）监察稽核部：监察稽核部全面负责公司的监察稽核服务，对公司里面 限定轨制和风险管理政策的践诺情况进行合规性监督查验，向公司管理层和接洽 机构提供沉寂、客不雅、平正的意见或建议。   （6）各业务部门：风险限定是每一个业务部门和职工紧要的职责。各部门 的主管在权限范围内，对其负责的业务进行查验监督和风险限定。各个职工根据 国度法律法例、公司规章轨制、谈德圭表和行动准则、本东谈主的岗亭职责进行自律。   （1）风险限定轨制   里面风险限定轨制由一系列的具体轨制组成。公司根据自身规划特色成立顺 序递进、权责统一、严实有用的四层监控防地：即一线岗亭自控与互控为基础的 第一层监控防地；部门内各子部门、部门和部门之间的自控和互控为基础的第二 层监控防地；里面监察稽核部对各岗亭、各部门、各项业务全面实施监督反馈的   天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金           更新招募说明书 第三层监控防地；以里面限定委员会为主体的第四层监控防地，实施对公司万般 业务和风险的总体限定。   （2）监察稽核轨制   公司成立沉寂的监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国度的接洽法律 法例和公司里面限定轨制，在所赋予的权限内，按照所规矩的要领和适当的方法 对监察寻查对象进行平正客不雅的查验和评价。   （3）投资管理轨制   本公司制定的基金投资管理轨制和业务操作规程包括基本管理轨制、部门管 理轨制以及业务手册三个档次。   ①本公司制定的基金投资基本管理轨制用以圭表基金投资管理方面的相干 服务，包括投资管理的基本原则、决策要领、组织架构，以及投资管理过程中涉 及的投资、研究、交易、投资发扬评估、投资风险分析和风险限定等服务的基本 圭表、要领和职责等。   ②投资管理相干部门权益投资部、固定收益部、量化投资部、交易部和研究 发展部瓜分别制定了部门管理轨制，用以圭表每个部门的岗亭、职责、业务和东谈主 员等。   ③编制投资管理业务手册，算作基本管理轨制和部门管理轨制的紧要补充， 用以保证投资管理相干服务圭表、有序、优质、高效地进行。   （4）管帐限定轨制   公司通过严格践诺国度接洽法律法例、管帐政策和轨制，作念好公司各项规划 管理行动的管帐核算和财务管理服务；并作念好公司所管理的基金财产的管帐核算 服务，以如实反馈和记录基金财产运作的情况。 公司确保基金财产与公司固有 财产皆备分开，分别成立账户进行管理，沉寂核算，公司鼓吹和债权东谈主不得对基 金财产主意权利，公司管帐核算与基金管帐核算在业务圭表东谈主员岗亭和办公区域 上进行严格分散。公司对所管理的不同基金分别成立账户，分账管理，以确保每 只基金和基金财产的好意思满和沉寂。   （5）本事系统限定轨制   为担保本事系统的安全自若运行，公司对硬件开辟的安全运行、数据传输与 采集安全管理、软硬件的保重、数据的备份、信息本事东谈主员操作管理、危急处理   天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金         更新招募说明书 等方面都制定了完善的轨制。   基金管理东谈主确知建立、实施、支撑和完善里面限定轨制是董事会及管理层的 职责。基金管理东谈主至极声明以上对于里面限定的表现委果准确，并承诺将根据市 场环境的变化和业务的发展不竭完善里面限定轨制。    天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金               更新招募说明书                     第四部分   基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准成立机关和批准成立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册老本：34，998，303.4 万元东谈主民币   存续期间：不息规划   接洽电话：010-66060069   传真：010-68121816   接洽东谈主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的紧要组成部分，总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资 产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内 网点最多、业务放射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能皆全的 大型国有贸易银行之一。在国际，中国农业银行相通通过我方的努力赢得了细密无比 的信誉，每年位居《钞票》世界 500 强企业之列。算作一家城乡并举、联通国际、 功能皆备的大型国有贸易银行，中国农业银行一贯袭取以客户为中心的规划理念， 坚持审慎隆重规划、可不息发展，安身县域和城市两大商场，实施各异化竞争策 略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖寰宇的分支机构、弘大的电子化 采集和多元化的金融家具，悉力为广阔客户提供优质的金融服务，与广阔客户共 创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内贸易银行，教养丰富，服务 优质，功绩隆起，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。2007    天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金              更新招募说明书 年中国农业银行通过了好意思国 SAS70 里面限定审计，并获取无保钟情见的 SAS70 审计申诉。自 2010 年起中国农业银行一语气通过托管业务国际内控圭表（ISAE3402） 认证，标明了沉寂平正第三方对中国农业银行托管服务运作进程的风险管理、内 部限定的健全有用性的全面招供。中国农业银行着力加强能力开辟，品牌声誉进 一步提高，在 2010 年首届“‘金牌清爽’TOP10 授奖盛典”中收成隆起，获“最 佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产托管 奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 限职责公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业 协会授予的“待业金业务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公 募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度 资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》评为中国“最好托管 银行”；2021 年荣获寰宇银行间同行拆借中心初次成立的“银行间本币商场优秀 托管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评比中初次荣获“中国最好保障 托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东谈主民 银行批准成立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。咫尺内设风险合规部/ 轮廓管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与 信息管理部、营运管理部、营运一部、营运二部，领有先进的安全防守设施和基 金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高等职称的大众 60 名， 服务团队成员专科水平高、业务造就好、服务能力强，高等管理层均有 20 年以 上金融从业教养和高等本事职称，能干国表里证券商场的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的顽固式证券投资基金和灵通 式证券投资基金共 898 只。   （二）、基金托管东谈主的里面风险限定轨制说明   天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金         更新招募说明书  严格顺从国度接洽托管业务的法律法例、行业监管规章和行内接洽管理规矩， 遵法规划、圭表运作、严格监察，确保业务的隆重运行，保证基金财产的安全完 整，确保接洽信息的委果、准确、好意思满、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。  风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面限定服务，对托管 业务风险管理和里面限定服务进行监督和评价。托管业务部成心建立了风险管理 处，配备了专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监管服务，沉寂哄骗监督稽核 权力。  具备系统、完善的轨制限定体系，建立了管理轨制、限定轨制、岗亭职责、 业务操作进程，不错保证托管业务的圭表操作随和利进行；业务东谈主员具备从业资 格；业务管理实行严格的复核、审核、查验轨制，授权服务实行齐集限定，业务 图章按规程支撑、存放、使用，账户良友严格支撑，制约机制严格有用；业务操 作区成心建立，顽固管理，实施音像监控；业务信息由专职信息表现东谈主负责，防 止泄密；业求已矣自动化操作，退却东谈主为事故的发生，本事系统好意思满、沉寂。  （三）、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和要领  基金托管东谈主通过参数建立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管条约 规矩的投资比例和隔绝投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管理 东谈主的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理东谈主的投资指示等监督基金管理东谈主 的其他行动。  当基金出现畸形交易行动时，基金托管东谈主应当针对不怜悯况进行以下式样的 处理： 式样对基金管理东谈主进行领导； 为，书面领导接洽基金管理东谈主并报中国证监会。   天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金                                          更新招募说明书                       第五部分        相干服务机构 一、基金份额销售机构 天治基金管理有限公司 住所：上海市徐汇区丰谷路 315 弄 24 号 1-3 层 办公地址：上海市徐汇区云锦路 701 号西岸智塔东塔楼 19 层 法定代表东谈主：柴晓秀 电话：021-60374900 传真：021-60374934 接洽东谈主：韩涵 客服电话：400-098-4800（免远程通话用度）、021-60374800 网址：www.chinanature.com.cn 电子直销：天治基金网上交易平台“E 天网” 网址：https://etrade.chinanature.com.cn/etrading/etrading.jsp （1）交通银行股份有限公司 住所：中国（上海）目田贸易陶冶区银城中路 188 号 办公地址：中国（上海）目田贸易陶冶区银城中路 188 号 法定代表东谈主：任德奇 电话：021-58781234 传真：021-58408483 接洽东谈主：高天 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （2）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层   天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金               更新招募说明书 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东谈主：张剑 电话：021-33389888 传真：021-33388224 接洽东谈主：黄莹 客户服务电话：95523 或 4008895523 网址：www.swhysc.com （3）金元证券股份有限公司 住所：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 办公地址：深圳市深南大路 4001 号时期金融中心 17 楼 法定代表东谈主：陆涛 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 接洽东谈主：刘萍 客户服务电话：95372 网址：www.jyzq.cn （4）中泰证券有限职责公司 住所：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：上海市花圃石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层 法定代表东谈主：王洪 电话：021-20315290 传真：0531-68889752 接洽东谈主：秦雨晴 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn （5）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明      天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金        更新招募说明书   电话：021-22169999   接洽东谈主：郁疆   客户服务电话：95525   网址：www.ebscn.com   （6）长江证券股份有限公司   住所：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   法东谈主代表：金才玖   电话：027-65799999   传真：027-85481900   接洽东谈主：奚博宇   客户服务电话：95579、4008888999   网址：www.cjsc.com   （7）申万宏源西部证券有限公司   注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦   办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦   法定代表东谈主：王献军   接洽东谈主：梁丽   接洽电话：0991-2307533   客服电话：95523   传真：010-88085195   网址：www.swhysc.com   （8）国联证券股份有限公司   住所：无锡市县前东街 168 号   办公地址：无锡市金融一街 8 号   法定代表东谈主：葛小波   电话：0551-62207114   天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金            更新招募说明书 传真：0510-82830162 接洽东谈主：祁昊 客户服务电话: 95570 网址：www.glsc.com.cn （9）祥瑞证券有限职责公司 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号祥瑞金融大厦 26 楼 法定代表东谈主：何之江 传真：0755-82400826 接洽东谈主：周驰 客户服务电话：95511 网址：www.pingan.com.cn （10）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表东谈主：章宏韬 电话：0551-65161666 传真：0551-65161825 接洽东谈主：范超 客户服务电话：95318 网址：www.hazq.com （11）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表东谈主：王常青 电话：010-85156398 接洽东谈主：许梦园 客服电话：95587、4008-888-108 网址：www.csc108.com   天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书 （12）中山证券有限职责公司 注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 法定代表东谈主：李永湖 电话：0755-82943755 传真：0755-82960582 客户服务电话： 95329 网址：www.zszq.com （13）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华整个 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华整个 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 电话：0755-82558228 传真：0755-82558355 接洽东谈主：王星月 客服电话：95517 网址：http://www.essence.com.cn/ （14）吉林银行股份有限公司 注册地址：吉林省长春市东南湖大路 1817 号 办公地址：吉林省长春市东南湖大路 1817 号 法定代表东谈主：秦季章 接洽东谈主：孟明 电 话：0431-84999543 传 真：0431-84992649 客服电话：4008896666 网址：www.jlbank.com.cn （15）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易陶冶区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦       天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书   法定代表东谈主：朱健   接洽电话：021-38676666   传真：021-38670666   接洽东谈主：钟伟镇   网址：www.gtja.com   服务热线： 95521 / 4008888666   （16）中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦   法定代表东谈主：王晟   接洽电话：010-80928123   传    真：010-83574807   接洽东谈主：辛国政   客户服务电话：4008-888-888 或 95551   网址：www.chinastock.com.cn    （17）华龙证券股份有限公司    注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼    办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼    组织容颜：股份有限公司    法定代表东谈主：祁建邦    电话：0931-8888088    传真：0931-4890515    基金业务接洽东谈主：范坤    客户服务电话：95368    公司网址：www.hlzq.com   （18）中信期货有限公司   住所：深圳市福田区中心三路 8 号罕见时期广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层   办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号罕见时期广场（二期）北座 13 层   天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金                更新招募说明书 法定代表东谈主：窦长宏 电话：021-80365243 传真：021-60819988 接洽东谈主：梁好意思娜 客服电话：400-990-8826 公司网站：www.citicsf.com （19）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01），1001 室 办公地址：广州市河汉区临江大路 395 号合利天德广场 T1 楼 10 层 法定代表东谈主：陈可可 接洽东谈主：陈靖 电话：020-88836999 传真：020-88836914 网址：www.gzs.com.cn 客服电话：（020）95548 （20）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号罕见时期广场二期北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 电话：010-60838696 传真：010-60833739 接洽东谈主：杜杰 客户服务电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （21）中信证券（山东）有限职责公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东谈主：肖海峰 基金业务接洽东谈主：赵如意     天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金        更新招募说明书 电话：0532-85022313 传真：0532-85022301 客户服务电话：95548 公司网址：sd.citics.com （22）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华整个 111 号 办公地址：深圳市福田区福华整个 111 号 法定代表东谈主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-83734343 接洽东谈主：黄婵君 客户服务电话：95565（0755-95565） 网址：www.cmschina.com （23）东方钞票证券股份有限公司 住所:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 法定代表东谈主: 戴彦 接洽东谈主:陈亚男 接洽电话:021-23586583 传    真:021-23586860 网址：http://www.18.cn/ （24）麦高证券有限职责公司 公司住所：沈阳市沈河区吵杂路 49 号 办公地址：沈阳市沈河区吵杂路 49 号 法定代表东谈主：宋成 电话：13901318801 传真：024-22955453 接洽东谈主：刘沁然 客户服务电话：021-68582577    天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金                更新招募说明书  网址：https://www.wxzq.com   （25）阳光东谈主寿保障股份有限公司   注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层   办公地址：北京市向阳区光华路阳光金融中心 5 层   法定代表东谈主：李科   接洽东谈主：杨超   客服电话：95510   网址：http://fund.sinosig.com/  （26）国金证券股份有限公司  注册地址：成都市东城根上街 95 号  办公地址：成都市东城根上街 95 号  法定代表东谈主：冉云  接洽东谈主：王凯伦  接洽电话：021-80234217  客户服务电话：95310  公司网站：www.gjzq.com.cn  （27）奕丰基金销售有限公司  注册地址：深圳市前海深港配合区前湾整个 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）  办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1703-04 室  法定代表东谈主：TEO WEE HOWE  接洽东谈主：叶健  接洽电话：0755-89460507  网址：www.ifastps.com.cn  客服电话：400-684-0500  （28）上海万得基金销售有限公司  注册地址:中国(上海)目田贸易陶冶区浦明路 1500 号 8 层 M 座  办公地址：中国(上海)目田贸易陶冶区浦明路 1500 号 8 层  法定代表东谈主:简梦雯  天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书 接洽东谈主：余可 接洽电话：021-50712782 客服电话：4007991888 网址：www.520fund.com.cn （29）宁波银行股份有限公司 住所: 浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址:     上海市浦东新区世纪大路 210 号二十一生纪中心大厦 20 楼 法定代表东谈主: 陆华裕 接洽东谈主: 杨洋 接洽电话: 021-23262755 传   真: 021-63586853 客服电话：95574 网址：nbcb.com.cn （30）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际信赖大厦 21 楼 法定代表东谈主：张纳沙电话：0755－82130833 传真：0755-82133952 接洽东谈主：李颖 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （31）华源证券股份有限公司 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号中海中心 32F-34F 法定代表东谈主：邓晖 接洽东谈主：丛瑞丰 客户服务电话：95305-8 网址：www.huayuanstock.com （32）诺亚正行（上海）基金销售投资参谋人有限公司  天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金                更新招募说明书 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层 办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心 法定代表东谈主：吴卫国 电话：021-38602377 传真：021-38509777 接洽东谈主：邱佳捷 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （33）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼 法定代表东谈主：其实 电话：021-54509988 传真：021-64385308 接洽东谈主：潘世友 客户服务电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn （34）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号 10 层 法定代表东谈主：陶怡 电话：021-36696312 传真：021-68596916 接洽东谈主：高源 客户服务电话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com （35）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大路 3588 号恒生大厦 12 楼  天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书 法定代表东谈主：王珺 电话：0571- 26888888 传真：0571-26698533 接洽东谈主：何倩 客服电话：4000 766 123 网址： www.fund123.cn （36）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 法定代表东谈主：王翔 接洽东谈主：张巍靖 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （37）济安钞票（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院冠捷大厦 1105 法定代表东谈主：杨健 电 话：010-65309516 传 真：010-65330699 接洽东谈主：李海燕 客户服务电话：4006-737-010 网址：www.jianfortune.com （38）上海利得基金销售有限公司 住所：中国（上海）目田贸易陶冶区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号 53 楼 法定代表东谈主：李兴春 传 真：021-61101630 接洽东谈主：徐亮 客户服务电话：95733  天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书 网址：www.leadbank.com.cn （39）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 办公地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 法定代表东谈主：肖雯 电话：020-89629099 传真：020-89629011 接洽东谈主：邱湘湘 客户服务电话：020-89629066 网址：https://www.yingmi.cn/ （40）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 法定代表东谈主：王伟刚 电话：010-62680527 传真：010-62680827 接洽东谈主：于伟伟 客服电话：400-055-5728 网址：www.hcfunds.com （41）上海爱建基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室 办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 746 号 1106、1121 室 法定代表东谈主：吴文新 电话：02160608970 传真：021-60608950 网址：www.ajwm.com.cn 接洽东谈主：沈雯斌 （42）腾安基金销售（深圳）有限公司 地址：深圳市前海深港配合区前湾整个 1 号 A 栋 201 室      天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金                           更新招募说明书    法定代表东谈主：谭广锋    接洽电话：0755-86013388-77386    邮编：518000    接洽东谈主：丁洁    网址：www.tenganxinxi.com    （43）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2    法定代表东谈主： 邹保威    接洽电话： 4000988511/ 4000888816    传真： 010-89188000    网址：https://kenterui.jd.com/kenTeRui.html    （44）上海攀赢基金销售有限公司    住所：中国（上海）目田贸易陶冶区银城路 116、128 号 7 层（口头楼层， 推行楼层 6 层）03 室    办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703 室    法定代表东谈主：郑新林    接洽东谈主：郑经枢    接洽电话：021-68889082      传真：021-68889283    网址：www.weonefunds.com    （45）上海陆享基金销售有限公司    住所：中国(上海)目田贸易陶冶区临港新片区环湖西二路 888 号 1 幢 1 区    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元    法定代表东谈主：粟旭    接洽东谈主：张宇明、王梦霞、王玉    接洽电话：021-53398953、021-53398880、021-53398863    传      真：021-53398801         天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金            更新招募说明书    网址：www.luxxfund.com    （46）泰信钞票基金销售有限公司    住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    法定代表东谈主：彭浩    接洽东谈主：孔安琪    接洽电话：18201874972    网址：www.taixincf.com    （47）上海中正达广基金销售有限公司    住所：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室    办公地址：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室    法定代表东谈主：黄欣    接洽东谈主：孔逸帆    网址：www.zhongzhengmoney.com/web    （48）深圳市前海排排网基金销售有限职责公司    住所：深圳市前海深港配合区前湾整个1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘 书有限公司)    办公地址：深圳市福田区新洲南路2008号新洲同创汇3层D303号    法定代表东谈主：杨柳    接洽东谈主：林丽    接洽电话：0755-82779746    网址：www.ppwfund.com    （49）北京坤元基金销售有限公司    住所：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区（首特创业基地A座）八层    办公地址：北京市向阳区东三环中路7号院北京钞票中心写字楼A座30层    法定代表东谈主：杜福胜    接洽东谈主：郭好意思玲    接洽电话：010-86340269     天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书    网址：www.kunyuanfund.com    （50）海银基金销售有限公司    住所：中国（上海）目田贸易陶冶区银城中路8号401室    办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼    法定代表东谈主：孙亚超    接洽东谈主：刘晖    接洽电话：021-60206991    网址：www.fundhaiyin.com    （51）上海国信嘉利基金销售有限公司    住所：上海市徐汇区华泾路507号4幢2层223室    办公地址：上海市浦东新区居里路99号    法定代表东谈主：付钢    接洽东谈主：陆佳雯    接洽电话：021-68770223    网址：www.gxjlcn.com    （52）泛华普益基金销售有限公司    住所：成都市成华区开辟路9号高地中心1101室    办公地址：成都市金牛区龙湖西宸国际B座12楼    法定代表东谈主：杨远芬    接洽东谈主：周旋    接洽电话：020-28381666    传真：028-84252474-8055    网址：www.puyifund.com   （53）上海云湾基金销售有限公司   住所（注册地址）：中国（上海）目田贸易陶冶区新金桥路 27 号、明月路   办公地址：上海市浦东新区新金桥路 27 号 1 号楼   法定代表东谈主：姚杨   接洽东谈主：潘梦茹   电话：021-20538888      天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金                更新招募说明书   客服电话：400-820-1515    网址：www.zhengtongfunds.com    （54）万家钞票基金销售（天津）有限公司    注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路 1988 号滨海浙商大厦公寓    办公地址：北京市东城区向阳门北大街 9 号泓晟国际中心 16 层    法定代表东谈主：戴晓云    机构接洽东谈主：王茜蕊    接洽东谈主电话：010-59013825    客户服务电话：4008880800 转 3   公司网址： www.wanjiawealth.com 二、登记机构   称呼：天治基金管理有限公司   住所：上海市徐汇区丰谷路 315 弄 24 号 1-3 层    办公地址：上海市徐汇区云锦路 701 号西岸智塔东塔楼 19 层   法定代表东谈主：柴晓秀   电话：021-60374905   传真：021-60374974   接洽东谈主：胡博   三、出具法律意见书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东谈主：俞卫锋   电话：021－31358666   传真：021－31358600   承办讼师：安冬、丁媛   接洽东谈主：安冬   四、审计基金财产的管帐师事务所   称呼： 安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金            更新招募说明书 办公地址：上海市浦东新区世纪大路 100 号环球金融中心 50 楼 践诺事务合伙东谈主：毛鞍宁 电话：021-22288888 传真：021-22280000 承办注册管帐师：石静筠、骆文慧                   接洽东谈主：石静筠    天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书                  第六部分    基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过火他法律法例的接洽规矩，经 2019 年 1 月 2 日中国证监会证监许可2018   二、基金类及存续期   本基金的类别：夹杂型；   运作式样：契约型灵通；   存续期：不如期。   三、召募信息 自 2019 年 3 月 29 日 至 2019 年 6 月 6 日向全社会公开召募。召募期召募的基 金份额及利息转份额共计 201，182，139.17 份，召募户数为 222 户。 基金的个东谈主投资者、机构投资者。 点过火他的正当发售场地，同期通过深圳证券交易所上网订价发售。上述销售机 构办理灵通式基金业务的城市(网点)的具体情况和接洽方法，请参见本基金的发 售公告。    天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金             更新招募说明书                第七部分    基金合同的见效   一、基金合同见效时刻   本基金的基金合同于 2019 年 6 月 11 日见效。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范畴限制   《基金合同》见效后，一语气 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期申诉中赐与 表现；一语气 60 个服务日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会申诉并 建议措置决策，如疗养运作式样、与其他基金合并或者间隔基金合同等，并召开 基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法例或监管部门另有规矩时，从其规矩。   天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金            更新招募说明书            第八部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主 在相干公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理 东谈主网站公示。基金投资东谈主应当在销售机构办理基金销售业务的营业场地或按销售 机构提供的其他式样办理基金份额的申购与赎回。若基金管理东谈主或其指定的销售 机构通达电话、传真或网上等交易式样，投资东谈主不错通过上述式样进行申购与赎 回，具体参见各销售机构的相干公告。   二、申购和赎回的灵通日实时刻   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易 所、深圳证券交易所的广阔交易日的交易时刻，但基金管理东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券、期货交易商场，证券、期货交易所交易 时刻变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时刻进行相 应的调整，但应在实施日前依照《信息表现办法》的接洽规矩在指定媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同见效之日起不越过三个月运行办理申购，具体业务办 理时刻在申购运行公告中规矩。   基金管理东谈主自基金合同见效之日起不越过三个月运行办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回运行公告中规矩。   在笃定申购运行与赎回运行时刻后，基金管理东谈主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息表现办法》的接洽规矩在指定媒介上公告申购与赎回的运行时刻。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者疗养。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或疗养 请求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回或疗养价钱为下一灵通日该 类别基金份额申购、赎回或疗养的价钱。    天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金            更新招募说明书   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以请求当日收市后诡计的该类别基金 份额净值为基准进行诡计； 轨则赎回。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主 必须在新司法运行实施前依照《信息表现办法》的接洽规矩在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的要领   投资东谈主必须根据销售机构规矩的要领，在灵通日的具体业务办理时刻内建议 申购或赎回的请求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在规矩的时刻内全额托福申购款项，不然所提 交的申购请求不成立。投资东谈主在提交赎回请求时须持有充足的基金份额余额，否 则所提交的赎回请求不成立。投资东谈主托福申购款项，申购成立；登记机构说明基 金份额时，申购见效。基金份额持有东谈主递交赎回请求，赎回成立；登记机构说明 赎回时，赎复活效。   投资东谈主赎复活效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。 在发生多半赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时， 款项的支付办法参照基金合同接洽条件处理。如遇证券、期货交易所或交易商场 数据传输蔓延、通信系统故障、银行交换系统故障或其他非基金管理东谈主及基金托 管东谈主所能限定的要素影响了业务进程，则赎回款项划付时刻相应顺延。   基金管理东谈主应以交易时刻扫尾前受理有用申购和赎回请求确本日算作申购 或赎回请求日(T 日)，在广阔情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有 效性进行说明。T 日提交的有用请求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销    天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金             更新招募说明书 售网点柜台或以销售机构规矩的其他式样查询请求的说明情况。若申购不告捷， 则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定告捷，而仅代表销 售机构如实接收到请求。申购、赎回请求的说明以登记机构的说明结果为准。对 于请求的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权利。   基金管理东谈主不错在法律法例允许的范围内，照章对上述申购和赎回请求的确 认时刻进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息表现办法》的接洽规矩在指 定媒介上公告并报中国证监会备案。   五、申购和赎回的数目限制 元东谈主民币(含申购费)；投资者追加申购时最低申购名额及投资金额级差详见各销 售机构的相干公告。投资者通过网上直销初次申购的最低名额为 100 元东谈主民币 （含申购费），追加申购的最低金额为 100 元东谈主民币（含申购费）；通过直销柜 台初次申购的最低名额为 1，000 元东谈主民币（含申购费），追加申购的最低金额为 于 100 份基金份额；每个交易账户的最低基金份额余额不得低于 100 份，基金份 额持有东谈主赎回时或赎回后将导致在销售机构保留的基金份额余额不及 100 份的， 需一次全部赎回。如因分成再投资、非交易过户等原因导致的账户余额少于 100 份之情况，不受此限，但再次赎回时必须一次性全部赎回。 参见如期更新的招募说明书或相干公告。 基金管理东谈主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益， 具体请参见相干公告。 份额的数目限制。基金管理东谈主必须在调整实施前依照《信息表现办法》的接洽规    天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书 定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途 金份额净值和基金份额累计净值。本基金万般基金份额净值的诡计，均保留到小 数点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T 日的基金份额净值在本日收市后诡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中 国证监会同意，不错适当蔓延诡计或公告。   本基金分为 A 类和 C 类基金份额。A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基 金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的商场推行、销售、注 册登记等各项用度；C 类基金份额不收取申购用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下表所示：            申购金额（M）          申购费率            M＜100万元           1.50%            M≥500万元          每笔1000元   基金申购接纳金额申购的式样。   （1）申购本基金 A 类基金份额的诡计公式   申购用度适用比例费率的情形下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   申购用度适用固定金额的情形下：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金                         更新招募说明书   （2）申购本基金 C 类基金份额的诡计公式   申购份额＝申购金额/ T 日 C 类基金份额净值   上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主投资 10，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.04 元，申购费率为 1.50%，则该投资东谈主可得到的 A 类基金 份额为：   申购金额=10，000.00 元   净申购金额=10，000.00/（1+1.50%）=9，852.22 元   申购用度=10，000.00-9，852.22=147.78 元   申购份额=9，852.22/1.04=9，473.29 份   即：投资东谈主投资 10，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类 基金份额净值为 1.04 元，则其可得到 9，473.29 份 A 类基金份额。   例：某投资东谈主投资 10，000.00 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0400 元，则该投资东谈主可得到的 C 类基金份额为：   申购份额=10，000.00/1.0400=9，615.38 份   即：投资东谈主投资 10，000.00 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.04 元，则其可得到 9，615.38 份 C 类基金份额。   本基金基金份额的赎回费率随基金份额持有东谈主请求份额持偶而刻的增多而 递减。   （1）本基金 A 类基金份额的赎回费率                 累计持有期间（Y）            赎回费率                    Y＜7 日             1.50%                   Y≥730 日                0   本基金 A 类基金份额宝石续持有期少于 30 日的基金份额持有东谈主收取的赎回 费，将全额计入基金财产；宝石续持有期长于或即是 30 日但少于 90 日的基金份    天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金                        更新招募说明书 额持有东谈主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；宝石续持有 期长于或即是 90 日但少于 180 日的基金份额持有东谈主收取的赎回费，将不低于赎 回费总额的 50%计入基金财产；宝石续持有期长于或即是 180 日的基金份额持有 东谈主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产；赎回费中未归入基 金财产的部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。   （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率   本基金 C 类基金份额宝石续持有期少于 30 日的基金份额持有东谈主收取的赎回 费，将全额计入基金财产。   本基金 C 类基金份额的赎回费率具体如下：               累计持有期间（Y）            赎回费率                     Y＜7 日           1.50%                    Y≥30 日           0   接纳“份额赎回”式样，赎回价钱以 T 日某类基金份额净值为基准进行计 算，赎回金额诡计方法如下：   赎回总金额＝赎回份额×T 日某类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某基金份额持有东谈主赎回 10，000 份 A 类基金份额，持偶而刻为 20 日， 对应的赎回费率为 0.75%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0500 元，则其 可获取的赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.0500=10，500 元   赎回用度＝10，500×0.75%=78.75 元   净赎回金额=10，500－78.75＝10，421.25 元   即：基金份额持有东谈主赎回本基金 10，000 份基金份额，持偶而刻为 20 日，假 设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为 10，421.25      天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书 元。   例：某基金份额持有东谈主赎回 10，000 份 C 类基金份额，持偶而刻为 15 日，对 应的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0200 元，则其可 获取的赎回金额为：   赎回用度＝10，000×1.0200×0.50%＝51.00 元   赎回金额＝10，000×1.0200－51.00＝10，149.00 元   即：基金份额持有东谈主赎回 10，000 份本基金 C 类基金份额，持偶而刻为 15 日，假定当日 C 类基金份额净值是 1.0200 元，则其可获取的赎回金额为 10，149.00 元。 应于新的费率或收费式样实施日前依照《信息表现办法》的接洽规矩在指定媒介 上公告。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作圭表解任相干法律法例以及 监管部门、自律司法的规矩。 场情况制定基金不息营销筹算，针对投资东谈主如期或不如期地开展基金不息营销活 动。在基金不息营销行动期间，按相干监管部门要求履行必要手续后，基金管理 东谈主不错适当调低基金销售用度。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购请求： 投资东谈主的申购请求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃商场价钱且接纳估值本事仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托 管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购请求。 基金资产净值。    天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金           更新招募说明书 能对基金功绩产生负面影响，或出现其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 情况导致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法 广阔运行。 份额的比例达到或者越过基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相遮掩 前述 50%比例要求的情形。   发生上述第 1、2、3、4、5、8 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停 申购时，基金管理东谈主应当根据接洽规矩在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生 上述第 7 项情形时，基金管理东谈主不错选用比例说明等式样对该投资东谈主的申购请求 进行限制，基金管理东谈主有权断绝该等全部或者部分申购请求。如果投资东谈主的申购 请求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈弃时，基 金管理东谈主应实时规复申购业务的办理。   八、暂停赎回、断绝赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回请求或降速 支付赎回款项： 基金份额持有东谈主的赎回请求或降速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应当暂停接受基 金赎回请求或降速支付赎回款项。 基金资产净值。   天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金           更新招募说明书 东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回请求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回请求 或者降速支付赎回款项，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回 请求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账 户请求量占请求总量的比例分派给赎回请求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现 上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干条件处理。基金份额持有东谈主在请求赎回 时可预先选拔将当日可能未获受理部分赐与废弃。在暂停赎回的情况摈弃时，基 金管理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   九、多半赎回的情形及处理式样   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总额加上基金 疗养中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金疗养中转入请求份额 总额后的余额)越过前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景象决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有能力支付投资东谈主的全部赎回请求时， 按广阔赎回要领践诺。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回请求有难题或认 为因支付投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回请求宽限办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户 赎回请求量占赎回请求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回请求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎回的， 将自动转入下一个灵通日链接赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回请求将被废弃。宽限的赎回请求与下一灵通日赎回请求一并   天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金           更新招募说明书 处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回 部分作自动宽限赎回处理。   当基金发生多半赎回，在单个基金份额持有东谈主越过基金总份额 20%以上的赎 回请求情形下，对于其越过基金总份额 20%以上的部分，基金管理东谈主不错宽限办 理赎回请求；对于该基金份额持有东谈主当日赎回请求未越过 20%的部分，基金管理 东谈主以为有能力支付投资东谈主的全部赎回请求时，按广阔赎回要领践诺；基金管理东谈主 以为支付投资东谈主的赎回请求有难题或以为因支付投资东谈主的赎回请求而进行的财 产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例 不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对当日的其余赎回请求按单个 账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，基金管理东谈主可对其赎回请求进行宽限办理，宽限的赎回请求转入下一个 灵通日链接赎回，直到全部赎回为止。宽限的赎回请求与下一灵通日赎回请求一 并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，以 此类推，直到全部赎回为止。基金份额持有东谈主在请求赎回时可预先选拔将当日可 能未获受理部分赐与废弃；宽限部分如选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎 回请求将被废弃。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部 分作自动宽限赎回处理。   （3）暂停赎回：一语气 2 个灵通日以上(含本数)发生多半赎回，如基金管理 东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回请求；还是接受的赎回请求不错降速支付 赎回款项，但不得越过 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述多半赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者基 金管理东谈主官方网站、短信、电子邮件或由基金销售机构文告等式样在 3 个交易日 内文告基金份额持有东谈主，说明接洽处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。      天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金        更新招募说明书 刊登基金再行灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日万般基金份额的基金 份额净值。 间，依照《信息表现办法》的接洽规矩，最迟于再行灵通日在指定媒介上刊登重 新灵通申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂停公告中明确再行灵通申购 或赎回的时刻，届时不再另行发布再行灵通的公告。   十一、基金疗养   基金管理东谈主不错根据相干法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的疗养业务，基金疗养不错收取一定的疗养费， 相干司法由基金管理东谈主届时根据相干法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并 提前见告基金托管东谈主与相干机构。   十二、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非交易过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非交易过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主死字，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的相干良友，对于相宜条件的非交易过户请求按基金登记机 构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭表收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的圭表收取转托管费。   天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金         更新招募说明书   十四、如期定额投资筹算   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资筹算，具体司法由基金管理东谈主另 行规矩。投资东谈主在办理如期定额投资筹算时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金管理东谈主在相干公告或更新的招募说明书中所规矩的如期定 额投资筹算最低申购金额。   十五、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、 冻结式样按照登记机构的相干规矩办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益按照我国法律法例、监管规章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规矩 来处理。   十六、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会招供的交易场地或者交易式样进行份额转让的请求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   十七、其他业务   在相干法律法例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务司法，受理基金 份额质押等业务，并收取一定的手续用度。    天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金           更新招募说明书                第九部分    基金的投资   一、投资场地   本基金通过量化策略精选股票，在严格限定风险及计议流动性的前提下，力 争获取非常功绩相比基准的投资薪金，谋求基金资产的遥远升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有细密无比流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票(包括主板、中小板、创业板以过火他经中国证监会核准上市的股票)、存托 凭证、债券(包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转 换债券（含分离交易可转债）、央行单据、中期单据、短期融资券(含超短期融资 券)、可交换债券)、资产救助证券、债券回购、银行进款(包括如期进款、条约存 款、文告进款等)、同行存单、货币商场器用、繁衍器用(权证、股指期货等)以及 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须相宜中国证监会的相 关规矩)。   基金的投资组合比例为：股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金管理东谈主在履行适当要领后，不错相应调整本基金的投资范围和投资比例规矩。   三、投资策略   本基金选用“从上至下”的式样进行大类资产配置，通过定性与定量相伙同 的方法，轮廓计议宏不雅经济、商场面、政策面等要素，笃定组合中股票、债券、 货币商场器用过火他金融器用的比例。   本基金股票投资策略是量化投资策略，主如果利用诡计本事和数据分析考据   天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金          更新招募说明书 不同投资逻辑和投资策略，然后将经过考据并具有可解释经济意旨的策略应用于 组合构建和推行管理过程。   本基金量化选股策略主要包括行业内多因子选股模子和公司基本面量化筛 选策略，通过以良策略，把捏各行业私有的中枢逻辑，起劲寻找中枢上风隆起、 业务模式明晰、基本面塌实、行业地位雄厚、公司治理健康且约略带来遥远自若 逾额收益的股票，通过量化风险模子进一步限定风险，轮廓计议交易成本，临了 通过统一的优化器构建股票投资组合。   一般情况下，多因子量化选股策略的构建主要不错归结为以下几个方法：   （1）基础股票池建立：通过公司基本面量化筛选体系，交流基本面塌实的 股票池，主要计议商酌包括市值，交易量，功绩增长速率和自若性，公司盈利能 力、中枢竞争力、鼓吹结构和公司治理水对等。   （2）多因子选股模子建立   a．因子的筛选   通过多维度的数目化分析和测算，分别在成长、价值、质地和动量 4 个格调 体系中优选出相宜逻辑、逾额收益相较领会以及相对自若的因子算作构建多因子 组合的备选因子。成长格调因子主要包括历史成长和预期成长，举例每股净利润 同比增长，每股规划现款流同比增长，每股净利润预期增长的变化等；价值因子 主要包括历史估值和预期估值因子，举例历史或预期市盈率，历史或预期市净率， 历史或预期市现率等；质地格调因子主要包括公司财务健康和运营能力商酌，例 如净资产收益率，利息偿付倍数，毛利率，净利率，应计收入等；动量格调因子 主要包括价钱变化，举例季度，半年或年度价钱变化等。   b． 因子的权重笃定   本基金各因子权重的诡计和优化主要体当今两个关节，行业内格调模子因子 权重笃定和不同格调模子因子权重的笃定。基本上因子权重主要取决于各因子的 历史发扬，自若性，因子之间的相干性、投阅历调散播性和行业特征。举例，在 传统行业中，价值格调因子发扬较好，权重相对相比大，相宜行业发展近况；在 医药和 IT 行业中，成长类，尤其是预期成长因子发扬较好，权重相对相比大， 也相宜这些行业投资逻辑。   c．因子和因子权重如期调整   天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金             更新招募说明书   本基金管理东谈主会不竭发掘有经济意旨的因子并实时测试，对评估有用的因子 会不息追踪，对追踪后果理思的因子，会实时加入到多因子模子中；在模子如期 或不如期评估中，基金管理东谈主也会根据商场的变化动态调整因子或因子权重，增 强或最大化阐明选股模子的后果。   （2）风险限定   本基金主要通过 MSCI Barra 风险型限定投资组合对万般风险因子的敞口， 主要包括商场、投阅历调、行业等，监控组合总体风险和相对风险，起劲在追求 逾额收益的同期，将主动风险以及追踪过失限定在场地范围内。   （3）交易成本限定   根据成本模子中万般资产的商场交易活跃度、商场冲击成本、印花税、佣金 等数据预计本基金的交易成本，能有用限定基金的换手率。   （4）组合优化策略   根据量化模子对股票的评分，统一运用 MSCI Barra 风控模子和组合优化器 优对股票投资组合进行优化，有用限定投资组合相对风险和相对回撤，提高组合 的举座收益水平。   本基金每月对股票池进行如期更新，每月对股票池股票打分，每月对交易组 合进行优化。在基金运行过程中，基金管理东谈主将对股票投资组合的运行情况进行 不息监测，当投资组合中个股出现紧要风险或紧要变化时，基金管理东谈主将对投资 组合实施不如期调整。上述包括但不限于：上市公司股票被证券交易所实施退市 风险警示或其他风险警示、上市公司出现紧要作恶违纪事件、上市公司濒临紧要 的不利行政处罚或司法诉讼和其它上市公司紧要公司事件和基本面权贵变化等。   在选拔债券品种时，领先根据宏不雅经济、资金面动向、刊行情面况和投资东谈主 行动等方面的分析判断改日利率期限结构变化，并充分计议组合的流动性管理的 推行情况，配置债券组合的久期；其次，伙同信用分析、流动性分析、税收分析 等笃定债券组合的类属配置；再次，在上述基础上利用债券订价本事选拔个券， 选拔被价钱低估的债券进行投资。   本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并伙同权   天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金            更新招募说明书 证订价模子寻求其合理估值水平，并充分计议权证资产的收益性、流动性、风险 性特征，主要计议运用的策略包括：价值挖掘策略、赢利保护策略、杠杆策略、 双向权证策略、价差策略、买入保护性的认沽权证策略、卖空保护性的认购权证 策略等。   资产救助证券投资环节在于对基础资产质地及改日现款流的分析，本基金将 在国内资产证券化家具具体政策框架下，接纳基本面分析和数目化模子相伙同， 对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格限定资产救助证券的 总体投资范畴并进行散播投资，以裁减流动性风险。   本基金在进行股指期货投资时，接纳流动性好、交易活跃的期货合约，通过 对质券商场和期货商场运行趋势的研究，伙同股指期货的订价模子寻求其合理的 估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值 或期限套利等操作。基金管理东谈主将充分计议股指期货的收益性、流动性及风险性 特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申 购赎回等；利用金融繁衍品的杠杆作用，以达到裁减投资组合的举座风险的办法。   今后，跟着证券商场的发展、金融器用的丰富和交易式样的鼎新等，基金还 将积极寻求其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金将在履行适当要领后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略践诺。   四、投资限制   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金股票及存托凭证资产投资占基金资产的比例为 60%-95%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金 持有的现款或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值 的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10％；    天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金             更新招募说明书   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证 券的 10%；   （5）基金管理东谈主管理的全部灵通式基金(包括灵通式基金以及处于灵通期的 如期灵通基金)持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得越过该上市公司可流 通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得越过该上市公司可畅达股票的 30%；   （6）本基金持有的全部权证，其市值不得越过基金资产净值的 3%；   （7）本基金管理东谈主管理的全部基金持有的并吞权证，不得越过该权证的 10%；   （8）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得越过上一交易日基金资 产净值的 0.5%；   （9）本基金投资于并吞原始权益东谈主的万般资产救助证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10%；   （10）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得越过基金资产净值的   （11）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产救助证券的比例，不得越过 该资产救助证券范畴的 10%；   （12）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的万般资产救助 证券，不得越过其万般资产救助证券所有范畴的 10%；   （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。 基金持有资产救助证券期间，如果其信用等第着落、不再相宜投资圭表，应在评 级申诉讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （15）本基金参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得越过基 金资产净值的 40%；本基金在寰宇银行间同行商场中的债券回购最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （16）本基金参与股指期货交易，应当顺从下列要求： 金资产净值的 10%；    天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金            更新招募说明书 值之和，不得越过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、权证、资产救助证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等； 金持有的股票总市值的 20%； 诡计）应当相宜基金合同对于股票投资比例的接洽约定； 不得越过上一交易日基金资产净值的 20%；   （17）本基金的基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得越过本基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之 外的要素致使基金不相宜该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （19）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票践诺；   （21）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（13）、（18）、（19）项外，因证券、期货商场波动、证券发 行东谈主合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不相宜上述 规矩投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起 运行。   法律法例或监管部门取消或调整上述投资组合比例限制，如适用于本基金，    天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金            更新招募说明书 基金管理东谈主在履行适当要领后，可按照取消或调整后的规矩修改基金合同，无需 经基金份额持有东谈主大会审议。   为保重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、驾御证券交易价钱过火他不梗直的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩隔绝的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓吹、推行 限定东谈主或者与其有其他紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易的，应当相宜基金的投资场地和投资策略，解任 基金份额持有东谈主利益优先的原则，防守利益遏止，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照商场公谈合理价钱践诺。相干交易必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法例赐与表现。紧要关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的沉寂董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进 行审查。   如法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受相干限制。   五、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：中证 800 指数收益率×80%+1 年期如期进款利 率（税后）×20%。   中证 800 指数是由中证指数有限公司编制，其成份股是由中证 500 和沪深 景象，是估量本基金股票投资功绩的理思基准。本基金以 1 年期如期进款利率作 为现款部分的功绩相比圭表。      天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金                         更新招募说明书      如果今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场普遍接受的功绩 相比基准推出，或者是商场上出现愈加适应用于本基金的功绩相比基准的指数时， 本基金管理东谈主不错依据保重基金份额持有东谈主正当权益的原则，与基金托管东谈主协商 一致并按监管部门要求履行适当要领后变更功绩相比基准并实时公告，无需召集 基金份额持有东谈主大会。如果本基金功绩相比基准所参照的指数在改日不再发布时， 基金管理东谈主不错与基金托管东谈主协商一致并按相干监管部门要求履行相干手续后， 依据保重基金份额持有东谈主正当权益的原则，及第相似的或可替代的指数算作功绩 相比基准的参照指数，而无需召开基金份额持有东谈主大会。      六、风险收益特征      本基金为夹杂型基金，其遥远平均风险和预期收益水平低于股票型基金，高 于债券型基金、货币商场基金。      七、基金管理东谈主代表基金哄骗权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益。      八、基金投资组合申诉      基金管理东谈主的董事会及董事保证本申诉所载良友不存在虚假记录、误导性陈 述或紧要遗漏，并对其内容的委果性、准确性和好意思满性承担个别及连带职责。      基金托管东谈主中国农业银行股份有限公司根据基金合同规矩，复核了本申诉中 的财务商酌、净值发扬和投资组合申诉等内容，保证复核内容不存在虚假记录、 误导性论说或紧要遗漏。      本投资组合申诉所载数据扬弃 2024 年 9 月 30 日。所列财务数据未经审计。                                              占基金总资产的比例 序号               样式       金额(元)                                                 （%）      天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金                          更新招募说明书       其中：股票                    2，913，417.56             87.52       其中：债券                               -                 -            资产救助证券                         -                 -       其中：买断式回购的买                                           -                 -       入返售金融资产       银行进款和结算备付金       所有     （1）申诉期末按行业分类的境内股票投资组合                                               占基金资产净值比例 代码         行业类别          公允价值(元)                                                  （%） A     农、林、牧、渔业                            -                 - B     采矿业                                 -                 - C     制造业                      2，624，525.00             81.04       电力、热力、燃气及水 D                                         -                 -       分娩和供应业 E     建筑业                                 -                 - F     批发和零卖业                              -                 -       交通输送、仓储和邮政 G                                         -                 -       业 H     住宿和餐饮业                              -                 -       信息传输、软件和信息 I                                288，892.56              8.92       本事服务业 J     金融业                                 -                 - K     房地产业                                -                 -         天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金                               更新招募说明书     L     租出和商务服务业                           -                    -           科学研究和本事服务     M                                        -                    -           业           水利、环境和各人设施     N                                        -                    -           管理业           住户服务、修理和其他     O                                        -                    -           服务业     P     栽种                                 -                    -     Q     卫生和社会服务                            -                    -     R     文化、体育和文娱业                          -                    -     S     轮廓                                 -                    -           所有                      2，913，417.56               89.96         （2）申诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合         本基金本申诉期末未持有港股通投资股票。 细 序                                          公允价值         占基金资产净         股票代码     股票称呼       数目(股) 号                                            (元)        值比例（％）     本基金本申诉期末未持有债券。      天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金         更新招募说明书 细     本基金本申诉期末未持有债券。 券投资明细     本基金本申诉期末未持有资产救助证券。 明细     本基金本申诉期末未持有贵金属。 细     本基金本申诉期末未持有权证。     （1）申诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细      本基金本申诉期末未持有股指期货。     （2）本基金投资股指期货的投资政策     本基金本申诉期末未持有股指期货。     （1）本期国债期货投资政策     本基金本申诉期末未持有国债期货。     （2）申诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细     本基金本申诉期末未持有国债期货。     （3）本期国债期货投资评价     本基金本申诉期末未持有国债期货。     （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期受到访问以及处罚的情况的 说明 本基金投资的前十名证券的刊行主体中，歌尔股份的刊行主体在申诉编制日前一 年内曾受到潍坊市坊子区交通输送局的处罚。东山精密的刊行主体在申诉编制日 前一年内曾受到苏州市吴中区消防转圜大队的处罚。   天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金          更新招募说明书   本基金对上述主体所刊行证券的投资决策要领相宜公司投资轨制的规矩。除 上述主体外，基金管理东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被 监管部门立案访问，或在申诉编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形。  （2）基金投资的前十名股票超出基金合同规矩的备选股票库情况的说明  本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规矩的备选股票库。  （3）其他资产组成  序号           称呼             金额(元)  （4）申诉期末持有的处于转股期的可疗养债券明细  本基金本申诉期末未持有处于转股期的可疗养债券。  （5）申诉期末前十名股票中存在畅达受限情况的说明  本基金本申诉期末前十名股票中不存在畅达受限情况。  （6）投资组合申诉附注的其他笔墨形容部分  由于四舍五入的原因，分项之和与所有项可能存在尾差。      天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金                                   更新招募说明书                         第十部分      基金的功绩     基金管理东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎辛劳的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基 金的功绩数据截止到 2024 年 9 月 30 日。所列财务数据未经审计。     基金份额净值增长率过火与同期功绩相比基准收益率相比表：                                             功绩相比                         净值增长              净值增长率                    功绩相比基 基准收益 阶段                      率圭表差                              ①－③          ②－④              ①                        准收益率③ 率圭表差                         ②                                             ④ 月 11 日 -2019 年 12 月 31 日 月 1 日 -2020 年 12 月 31 日 月 1 日               -11.89%    1.65%         -0.08%    0.86%      -11.8 1%    0.79% -2021 年 12 月 31 日               -24.27%    1.12%         -16.94%   1.01%      -7.33%      0.11% 月 1 日 -2022 年 12 月 31 日 月 1 日               -16.50%    1.45%         -7.99%    0.65%      -8.51%      0.80% -2023 年 12 月 31 日      天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金                                      更新招募说明书 月 1 日                 -26.23%     2.76%         10.17%    1.34%      -36.40%      1.42% -2024 年 9 月 30 日                            净值增长          功绩相比      功绩相比基准                 净值增     阶段                     率圭表差          基准收益      收益率圭表差        ①－③        ②－④                 长率①                            ②             率③        ④ 日-2019 年 12      14.96%     0.61%        10.55%      0.74%        4.41%     -0.13% 月 31 日 日-2020 年 12      35.67%     1.29%        21.01%      1.16%        14.66%    0.13% 月 31 日      日                  -12.11%    1.65%         -0.08%      0.86%      -12.0 3%   0.79% -2021 年 12 月      日                 -24.88%     1.11%        -16.94%      1.01%       -7.94%    0.10% -2022 年 12 月 日-2023 年 12      -16.85%    1.45%         -7.99%      0.65%       -8.86%    0.80%   月 31 日 日-2024 年 9       -26.33%    2.76%         10.17%      1.34%       -36.50%   1.42%   月 30 日      天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金                更新招募说明书                  第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的万般证券及单据价值、银行进款本息和基金应 收款项以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律法例、圭表性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相沉寂。   四、基金财产的支撑和刑事职责   本基金财产沉寂于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主支撑。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规矩刑事职责外，基金财产不得被处 分。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章废弃或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。   天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金             更新招募说明书              第十二部分     基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券交易场地的交易日以及国度法律法例 规矩需要对外表现基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、繁衍器用和其它投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发 生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的 市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因 素，调整最近交易市价，笃定公允价钱；   （2）交易所上市实行净价交易的固定收益品种（基金合同另有规矩的除外） 按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值，具体估值机构由 基金管理东谈主与基金托管东谈主另行协商约定；   （3）交易所上市的可疗养债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境 未发生紧要变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利 息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考类 似投资品种的现行市价及紧要变化要素，调整最近交易市价，笃定公允价钱；   （4）交易所上市的资产救助证券，接纳估值本事笃定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌      天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金        更新招募说明书 的并吞股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市或未挂牌转让的股票、债券和权证，接纳估值技 术笃定公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）畅达受限的股票，包括非公开刊行股票、初次公开刊行股票时公司股 东公开发售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行 未上市、回购交易中的质押券等畅达受限股票），按监管机构或行业协会接洽规 定笃定公允价值。 估值本事笃定公允价值。 值。 算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交易日结算价估 值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 机制，以确保基金估值的公谈性。 增事项，按国度最新规矩估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法例的规矩或者未能充分保重基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据接洽法律法例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金接洽的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东谈主对基金资产净值的诡计结果对外赐与公布。    天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金             更新招募说明书   四、估值要领 日该类基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。 国度另有规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主于每个服务日诡计基金资产净值及万般基金份额净值，并按规矩 公告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后， 将万般基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金管理东谈主对外公布。   五、估值间隙的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值间隙 时，视为基金份额净值间隙。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的过失酿成估值间隙，导致其他当事东谈主遭遇损失的，过失 的职责东谈主应当对由于该估值间隙遭遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的告成损失按下述 “估值间隙处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值间隙的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因本事原因引起的差错，若 系同行业现存本事水平不行意象、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下 述规矩践诺。   由于不可抗力原因酿成投资东谈主的交易良友灭失或被间隙处理或酿成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿职责，但因该差 错取得不妥得利确当事东谈主仍应负有返还不妥得利的义务。   天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金           更新招募说明书   （1）估值间隙已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值间隙职责方应及 时妥洽各方，实时进行更正，因更正估值间隙发生的用度由估值间隙职责方承担； 由于估值间隙职责方未实时更正已产生的估值间隙，给当事东谈主酿成损失的，由估 值间隙职责方对告成损失承担抵偿职责；若估值间隙职责方还是积极妥洽，何况 有协助义务确当事东谈主有充足的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值间隙职责方搪塞更正的情况向接洽当事东谈主进行说明，确保估值间隙已得 到更正。   （2）估值间隙的职责方对接洽当事东谈主的告成损失负责，分歧障碍损失负责， 何况仅对估值间隙的接洽告成当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值间隙而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值间隙职责方仍搪塞估值间隙负责。如果由于获取不妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值间隙职责 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不妥得利确当事 东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如果获取不妥得利确当事东谈主还是将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的抵偿额加上还是获取的不妥得 利返还的总和越过其推行损失的差额部分支付给估值间隙职责方。   （4）估值间隙调整接纳尽量规复至假定未发生估值间隙的正确情形的式样。   估值间隙被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值间隙发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值间隙发生 的原因笃定估值间隙的职责方；   （2）根据估值间隙处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值间隙酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值间隙处理原则或当事东谈主协商的方法由估值间隙的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值间隙处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值间隙的更正向接洽当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值诡计出现间隙时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报   天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金           更新招募说明书 基金托管东谈主，并选用合理的措施退却损失进一步扩大。   （2）间隙偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；间隙偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   六、暂停估值的情形 营业时； 资产价值时； 格且接纳估值本事仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金管理东谈主应当暂停估值；   七、基金净值的说明   用于基金信息表现的基金资产净值和万般基金份额的基金份额净值由基金 管理东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个灵通日交易结 束后诡计当日的基金资产净值和万般基金份额的基金份额净值并发送给基金托 管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核说明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主 对基金份额净值赐与公布。   八、特殊情况的处理 差不算作基金资产估值间隙处理。 送的数据间隙，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然还是选用必要、适当、合理的措施 进行查验，但未能发现间隙的，由此酿成的基金资产估值间隙，基金管理东谈主和基   天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金         更新招募说明书 金托管东谈主免除抵偿职责，但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选用必要的措施减 轻或摈弃由此酿成的影响。   天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金             更新招募说明书              第十三部分    基金的收益分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相干用度后的余额，基金已已矣收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指扬弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已已矣收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 行收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》见效起火 3 个月可不进 行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不选拔， 本基金默许的收益分派式样是现款分成； 日的万般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面值； 分派利润将有所不同。本基金并吞类别的每一基金份额享有同瓜分派权；   在不违反法律法例、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无推行不 利影响的前提下，基金管理东谈主可在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履 行适当要领后对基金收益分派原则进行调整，不需召开基金份额持有东谈主大会，但 应于变更实施日前在指定媒介公告。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派式样等内容。    天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金        更新招募说明书   五、收益分派决策的笃定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息表现办法》的接洽规矩在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润诡计截止日）的时 间不得越过 15 个服务日。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当 投资东谈主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的诡计方法，依照登记机构相干业务司法践诺。      天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金             更新招募说明书                第十四部分     基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》见效后与基金相干的管帐师费、讼师费、审计费、诉讼费和 仲裁费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭表和支付式样   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的诡计 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计      天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金           更新招募说明书 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.20%。本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金 资产净值的 0.20%年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额的基金销售服务费逐日计提，按月支付，由基金管理东谈主向基金 托管东谈主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内 从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历 顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据接洽法例及相应条约 规矩，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金        更新招募说明书   四、用度调整   基金管理东谈主和基金托管东谈主可根据基金范畴等要素协商一致，调整基金管理费 率、托管费率、销售服务费。调整基金管理费率、托管费率需经基金份额持有东谈主 大会决议通过。基金管理东谈主必须于新的费率实施日前在指定媒介上公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。      天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金              更新招募说明书                第十五部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度表现； 管帐核算，按照接洽规矩编制基金管帐报表； 并以书面式样说明。   二、基金的年度审计 相干业务阅历的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需按照《信息表现办法》的接洽规矩在指定媒介公告。      天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金             更新招募说明书                第十六部分     基金的信息表现   一、本基金的信息表现应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》、 《流动性风险管理规矩》、《基金合同》过火他接洽规矩。   二、信息表现义务东谈主   本基金信息表现义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息表现义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的规矩表现基金信息，并保证所表现信息的委果性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表现义务东谈主应当在中国证监会规矩时刻内，将应予表现的基金信 息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介表现，并保证基金投资者约略按照《基金合 同》约定的时刻和式样查阅或者复制公开表现的信息良友。   三、本基金信息表现义务东谈主承诺公开表现的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开表现的信息应接纳中语文本。同期接纳外文文本的，基金信 息表现义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文 本为准。   本基金公开表现的信息接纳阿拉伯数字；除至极说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开表现的基金信息   公开表现的基金信息包括：   天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金           更新招募说明书   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具良友概要    《基金合同》是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份 额持有东谈主大会召开的司法及具体要领，说明基金家具的特性等波及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金间隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》见效后，基金家具良友概要的信息发生紧要变 更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金家具良友概要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具良友概要其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金家具 良友概要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、《基金合同》概要登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当将《基金合同》、基金托管条约登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》见效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》见效公告。   （四）万般基金份额的基金净值信息   《基金合同》见效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应   天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金           更新招募说明书 当至少每周在指定网站表现一次万般基金份额的基金份额净值和万般基金份额 的基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表现灵通日的万般基金 份额的基金份额净值和万般基金份额的基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站表现半 年度和年度临了一日万般基金份额的基金份额净值和万般基金份额的基金份额 累计净值。   （五）万般基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表现文献上载明万般基 金份额申购、赎回价钱的诡计式样及接洽申购、赎回费率，并保证投资者约略在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息良友。   （六）基金如期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉   基金管理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年 度申诉登载在指定网站上，并将年度申诉领导性公告登载在指定报刊上。基金年 度申诉中的财务管帐申诉应当经过具有证券、期货相干业务阅历的管帐师事务所 审计。   基金管理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将 中期申诉登载在指定网站上，并将中期申诉领导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申诉， 将季度申诉登载在指定网站上，并将季度申诉领导性公告登载在指定报刊上。   基金合同见效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度申诉、中期报 告或者年度申诉。   如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期申诉“影响投资者决 策的其他紧要信息”项下表现该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉 期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中表现基金组结伴产情况过火 流动性风险分析等。   天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金            更新招募说明书   （七）临时公告   本基金发生紧要事件，接洽信息表现义务东谈主应当在 2 日内编制临时申诉书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主成心基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其成心基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相干行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 推行限定东谈主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易事项，但中国证监会另有规矩的除外；    天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金         更新招募说明书 式样和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （八）走漏公告   在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在商场奥密传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，相干信息表现义务东谈主细察后应当立即对该音讯进行公开走漏， 并将接洽情况立即申诉中国证监会。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）计帐申诉   基金合同间隔的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐申诉。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在指定网站上， 并将计帐申诉领导性公告登载在指定报刊上。   （十一）投资资产救助证券信息表现   基金管理东谈主应在基金年度申诉及中期申诉中表现其持有的资产救助证券总 额、资产救助证券市值占基金净资产的比例和申诉期内统统的资产救助证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度申诉中表现其持有的资产救助证券总额、资产救助 证券市值占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产救助证券明细。   （十二）投资股指期货信息表现      天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金        更新招募说明书   本基金在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募说明书（更新） 等文献中表现股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资 政策和投资场地。   （十三）投资畅达受限证券相干公告      本基金投资非公开刊行股票后两个交易日内，应当在中国证监会指定媒介 表现所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账 面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   （十四）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息表现事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表现管理轨制，指定成心部门及 高等管理东谈主员负责管理信息表现事务。   基金信息表现义务东谈主公开表现基金信息，应当相宜中国证监会相干基金信息 表现内容与容颜准则等法律法例的规矩。   基金托管东谈主应当按摄影干法律法例、中国证监会的规矩和基金合同的约定， 对基金管理东谈主编制的基金资产净值、万般基金份额的基金份额净值、万般基金份 额的基金份额申购赎回价钱、基金如期申诉、更新的招募说明书、基金家具良友 概要、基金计帐申诉等公开表现的相干基金信息进行复核、审查，并向基金管理 东谈主进行书面或电子说明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔一家报刊表现本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金 信息，并保证相干报送信息的委果、准确、好意思满、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上表现信息外，还不错根据需要 在其他各人媒介表现信息，然而其他各人媒介不得早于指定媒介 表现信息，并 且在不同媒介上表现并吞信息的内容应当一致。   为基金信息表现义务东谈主公开表现的基金信息出具审计申诉、法律意见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表现信息外，也可着眼于为投资   天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金           更新招募说明书 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金广阔投资操作的前提下，自主提高信息表现服务的质地。具体要求应当相宜中 国证监会及自律司法的相干规矩。前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不 得从基金财产中列支。   七、信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法 规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。  八、本基金信息表现事项以法律法例规矩及本章从简定的内容为准。      天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金               更新招募说明书                  第十七部分        风险揭示   本基金投资运作过程中濒临的主要风险有：商场风险、管理风险、流动性风 险、本基金私有的风险、信用风险、操作或本事风险、合规风险、其他风险。      一、商场风险   证券商场价钱受到经济要素、政事要素、投资豪情和交易轨制等各式要素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展 政策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   经济周期风险：随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性 变化。基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风 险。   利率风险：金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利率 告成影响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国 债和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。      二、管理风险   在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的研究水平、投资管理水平告成影响基 金收益水平，如果基金管理东谈主对经济局势和证券商场判断不准确、获取的信息不 全、投资决策操作出现虚假，都会影响基金的收益水平。      三、流动性风险   本基金的申购、赎回安排参见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与 赎回”的约定。   （1）本基金为夹杂型基金。股票投资占基金资产的比例为 60%-95%。因此， 股票商场/债券商场的流动性风险是本基金主要濒临的流动性风险。由于证券交 易所和银行间商场具有交易敌手活跃、投资品种丰富、交易司法明确等上风，相 关上市交易品种具有较高的流动性及较强的变现能力，资金调用的纯真进程较高。 因此，本基金可根据商场情况实时将申购资金进行投资，也可根据赎回资金需求 实时变现及调整组结伴产，从而能最大限制地提高组合投资效率，均衡投资者的      天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金         更新招募说明书 申购及赎回需求。   （2）股指期货合约存在无法实时变现带来的流动性风险。   （3）资产救助证券，只可通过特定的渠谈进行转让交易，存在商场交易不 活跃导致的流动性风险。   基金管理东谈主将密切暖和万般资产及投资标的的交易活跃进程与价钱的一语气 特性况，评估万般资产及投资标的占基金资产的比例并进行动态调整，以得志基 金运作过程中的流动性要求，搪塞流动性风险。   详见“第八部分 基金份额的申购与赎回”之“九、多半赎回的情形及处理 式样”。   本基金备用流动性风险管理器用包括但不限于宽限办理多半赎回请求、暂停 接受赎回请求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价 以及证监会认定的其他措施。   实施备用流动性风险管理器用的决策要领依照基金管理东谈主流动性风险管理 轨制的规矩办理。同期，基金管理东谈主将密切暖和商场资金动向，提前调整投资和 头寸安排，尽可能的幸免出现不得作假施上述备用风险管理器用的流动性风险， 确保公谈对待投资者，将对投资者可能出现的潜在影响降至最低。   至极领导，当管理东谈主选用以上措施时，投资者可能濒临赎回款项被动蔓延支 付、因估值式样变动或商场波动酿成赎回财产损失等风险。      四、本基金的特定风险   本基金主要接纳量化模子构建股票投资组合，但不基于量化策略进行无为交 易。   本基金在多个投资关节中将接纳量化策略，存在量化模子失效，导致基金业 绩发扬欠安的风险。   本基金可投资于股指期货，股指期货算作一种金融繁衍品，具备一些私有的 风险点。投资股指期货所濒临的风险主如果商场风险、流动性风险、基差风险、   天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金          更新招募说明书 保证金风险等。具体为：   （1）商场风险是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。商场风 险是股指期货投资中最主要的风险。   （2）流动性风险是指由于商场流动性差或合约交易活跃性差，交易参与者 少，买卖意愿不高，期货交易难以赶快、实时、简单的成交所产生的风险。   （3）基差风险是指股指期货合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所造 成的风险，以及不同股指期货合约价钱之间价钱差的波动所酿成的期现价差风险。   （4）保证金风险是指由于保证金交易的杠杆性，当出现不利行情时，股价 指数眇小的变动就可能会使投资者权益遭遇较大损失。而且股指期货接纳逐日无 欠债结算轨制，如果莫得在规矩的时刻内补足保证金，按规矩将被强制平仓，可 能给投资带来紧要损失。   本基金可投资资产救助证券，主要存在以下风险：1）特定原始权益东谈主收歇 风险、现款流预计风险等与基础资产相干的风险；2）资产救助证券信用增级措 施相干风险、资产救助证券的利率风险、评级风险等与资产救助证券相干的风险； 服务机构违纪风险等与专项筹算管理相干的风险；4）政策风险、税收风险、发 生不可抗力事件的风险、本事风险和操作风险等其他风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所 濒临的共同风险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大赔本的 风险，以及与存托凭证刊行机制相干的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证 券刊行东谈主的鼓吹在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激励的风险；存托凭 证持有东谈主在分成派息、哄骗表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托条约 自动敛迹存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱各异以及波动的 风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市 的基础证券刊行东谈主，在不息信息表现监管方面与境内可能存在各异的风险；境内 外法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金            更新招募说明书   五、信用风险   信用风险是指债券刊行东谈主是否约略已矣刊行时的承诺，按时足额还本付息的 风险。一般以为：国债的信用风险不错视为零，而其它债券的信用风险可按专科 机构的信用评级笃定，信用等第的变化或商场对某一信用等第水平下债券率的变 化都会赶快的蜕变债券的价钱，从而影响到基金资产。   六、操作或本事风险   在灵通式基金的各式交易行动或者后台运作中，可能因为本事系统的故障或 者差错而影响交易的广阔进行或者导致投资东谈主的利益受到影响。这种本事风险可 能来自基金管理东谈主、登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等。   七、合规性风险   指基金管理或运作过程中，违反国度法律法例的规矩，或者基金投资违反法 律法例及基金合同接洽规矩的风险。   八、其他风险 完善而产生的风险； 平，从而带来风险；    天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金            更新招募说明书         第十八部分   基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议见效后 2 日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当间隔： 基金托管东谈主连续的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券相干业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金          更新招募说明书   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）聘用管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 申诉出具法律意见书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉治理帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小 组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例另有 规矩的从其规矩。      天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金               更新招募说明书               第十九部分      基金合同的内容概要   一、基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的权利、义务   （一） 基金管理东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》沉寂运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及接洽法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度接洽法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选用必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及接洽法律规矩决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗鼓吹权利，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （14）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金           更新招募说明书   （15）在相宜接洽法律、法例的前提下，制订和调整接洽基金认购、申购、 赎回、疗养、非交易过户和如期定额投资等业务司法；   （16）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以憨厚信用、严慎辛劳的原则管理和运用 基金财产；   （4）配备充足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划式样管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互沉寂，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他接洽规矩外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选用适当合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的规矩，按接洽规矩诡计并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过火他接洽规矩，履行信息表现及 申诉义务；   （12）保守基金贸易玄妙，不泄露基金投资筹算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他接洽规矩另有规矩外，在基金信息公开表现前应予隐私，不 向他东谈主泄露，但向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额持有    天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金          更新招募说明书 东谈主分派基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他接洽规矩召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相 关良友15年以上；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或良友在规矩时刻发出，何况 保证投资东谈主约略按照《基金合同》规矩的时刻和式样，随时查阅到与基金接洽的 公开良友，并在支付合理成本的条件下得到接洽良友的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临斥逐、照章被废弃或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理接洽基 金事务的行动承担职责；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 见效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期扫尾后30日内退还基金认购东谈主；   （25）践诺见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务   天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金          更新招募说明书 但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全 支撑基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会，并选用必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据相干商场司法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货等交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以憨厚信用、辛劳尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）成立成心的基金托管部门，具有相宜要求的营业场地，配备充足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互沉寂；对所托管的不同的基金分别建立账户，沉寂核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面相互沉寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他接洽规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）支撑由基金管理东谈主代表基金签订的与基金接洽的紧要合同及接洽凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易玄妙，除《基金法》、《基金合同》过火他接洽规矩另有   天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金           更新招募说明书 规矩外，在基金信息公开表现前赐与隐私，不得向他东谈主泄露，但向审计、法律等 外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动接洽的信息表现事项；   （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具意见，说 明基金管理东谈主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果 基金管理东谈主有未践诺《基金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选用 了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相干良友15年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规矩制作相干账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或接洽规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他接洽规矩，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》的规矩监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临斥逐、照章被废弃或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会 和银行业监督管理机构，并文告基金管理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，同意担抵偿职责，其抵偿 职责不因其退任而免除；   （20）按规矩监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金管理东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）践诺见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权利与义务   天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金          更新招募说明书   基金投资东谈主理有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资东谈主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额持有东谈主和 《基金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主作 为《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   并吞类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章请求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息良友；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）负责阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息表现文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）暖和基金信息表现，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》间隔的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）践诺见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金            更新招募说明书   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的要领和司法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 法律法例、中国证监会另有规矩的除外：   （1）间隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）疗养基金运作式样；   （5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬圭表或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资场地、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会要领；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无推行性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；    天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金            更新招募说明书   （2）在法律法例和《基金合同》规矩的范围内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率、销售服务费率或在对现存基金份额持有东谈主利益无推行性不利影响的 前提下变更收费式样；   （3）调整接洽基金认购、申购、赎回、疗养、非交易过户、转托管等业务 的司法；   （4）调整基金份额类别建立及对基金份额分类办法、司法进行调整；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无推行性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （7）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集式样 金管理东谈主召集。 建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基 金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定   天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金              更新招募说明书 之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拦阻、滋扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时刻、文告内容、文告式样 告。基金份额持有东谈主大领会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议容颜；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决式样；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托说明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所选用的具体通信式样、寄托的公证机关过火联 系式样和接洽东谈主、表决意见寄交的截止时刻和收取式样。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票遵循。   天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金           更新招募说明书   （四）基金份额持有东谈主出席会议的式样   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会式样、通信开会式样或法律法例和监管 机构允许的其他式样召开，会议的召开式样由会议召集东谈主笃定。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托说明注解相宜法律法例、《基金合 同》和会议文告的规矩，何况持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记良友 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证表现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 东谈主文告的非现场式样在表决截止日昔时投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开 会应以召集东谈主文告的非现场式样进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的式样视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连 续公布相干领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文告规矩的式样收取基金份额持有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 文告不参加收取表决意见的，不影响表决遵循；   天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金           更新招募说明书   （3）本东谈主告成出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主告成出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主告成出具表决意见或授权他东谈主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中告成出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东谈主出具的寄托东谈主理有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托说明注解符 正当律法例、《基金合同》和会议文告的规矩，并与基金登记机构记录相符。 或其他式样召开，基金份额持有东谈主不错接纳书面、采集、电话、短信或其他式样 进行表决，具体式样由会议召集东谈主笃定并在会议文告中列明。 并表决的，授权式样不错接纳书面、采集、电话、短信或其他式样，具体式样在 会议文告中列明。   （五）议事内容与要领   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定间隔《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会议论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚会议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金           更新招募说明书   在现场开会的式样下，领先由大会主理东谈主按照下列第（七）条文定要领笃定 和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持 有东谈主或代理东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主 拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的 遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份说明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称呼）和接洽式样等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和至极决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以 至极决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的式样通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会 另有规矩外，疗养基金运作式样、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、间隔《基金 合同》   、本基金与其他基金合并以至极决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会选用记名式样进行投票表决。   选用通信式样进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 违反凭外传明注解，不然提交相宜会议文告中规矩的说明投资东谈主身份文献的表决视为      天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金         更新招募说明书 有用出席的投资东谈主，口头相宜会议文告规矩的表决意见视为有用表决，表决意见 依稀不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有 东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述司法的前提下，具体司法以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大领会知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议运行后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议运行 后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表 担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主理东谈主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票式样为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金          更新招募说明书   （八）见效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果接纳 通信式样进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺见效的基金份额持有东谈主 大会的决议。见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、表 决条件等规矩，但凡告成援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监 管司法修改导致相干内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可告成对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大 会审议。   三、基金合同撤废和间隔的事由和要领   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议见效后2日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当间隔： 金托管东谈主连续的；   天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金          更新招募说明书   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券相干业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）聘用管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 申诉出具法律意见书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉治理帐师事务所   天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金         更新招募说明书 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后5个服务日内由基金财产计帐小组 进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存15年以上，法律法例另有规 定的从其规矩。   四、争议措置式样   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争 议，如经友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲 裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲 裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有 决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，链接诚实、辛劳、尽责 地履行基金合同规矩的义务，保重基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的式样   《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场地和营业场地查阅。   天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书            第二十部分        基金托管条约的内容概要  一、基金托管条约当事东谈主  （一）基金管理东谈主  称呼：天治基金管理有限公司  注册地址：上海市徐汇区丰谷路 315 弄 24 号 1-3 层  办公地址：上海市徐汇区云锦路 701 号西岸智塔东塔楼 19 层  邮政编码：200031  法定代表东谈主：柴晓秀  成立日历：2003 年 5 月 27 日  批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基金字200373 号  组织容颜：其他有限职责公司  注册老本：1.6 亿元东谈主民币  存续期间：不息规划  规划范围：基金管理业务、发起成立基金及中国证券监督管理委员会批准的 其他业务。  （二）基金托管东谈主  称呼：中国农业银行股份有限公司  注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座  邮政编码：100031  法定代表东谈主：谷澍  成立时刻：2009 年 1 月 15 日  基金托管阅历批准文号：中国证监会证监基字199823 号  批准成立机关和批准成立文号：中国银监会银监复200913 号  注册老本：34，998，303.4 万元东谈主民币  存续期间：不息规划  规划范围：经受公众进款；披发短期、中期、遥远贷款；办理国表里结算；       天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金         更新招募说明书 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从 事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保 管箱服务；代理资金计帐；万般汇兑业务；代理政策性银行、番邦政府和国际金 融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外汇 汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券； 外汇单据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信访问、 商讨、见证业务；企业、个东谈主财务参谋人服务；证券公司客户交易结算资金存管业 务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格 境外机构投资者境内证 券投资托管业务；代理灵通式基金业务；电话银行、手 机银行、网上银行业务；金融繁衍家具交易业务；经国务院银行业监督管理机构 等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据接洽法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资限制进行监督。基金合同明确约定基金投阅历调或证券选拔圭表的， 基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的容颜提供投资品种池和交易敌手库，以便基 金托管东谈主运用相干本事系统，对基金推行投资是否相宜基金合同对于证券选拔标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有细密无比流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票(包括主板、中小板、创业板以过火他经中国证监会核准上市的股票)、存托 凭证、债券(包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转 换债券(含分离交易可转债)、央行单据、中期单据、短期融资券(含超短期融资券)、 可交换债券)、资产救助证券、债券回购、银行进款(包括如期进款、条约进款、 文告进款等)、同行存单、货币商场器用、繁衍器用(权证、股指期货等)以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须相宜中国证监会的相干规 定)。   本基金的投资组合比例为：股票及存托凭证投资占基金资产的比例为    天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金           更新招募说明书 者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金管理东谈主在履行适当要领后，不错相应调整本基金的投资范围和投资比例规矩。   （二）基金托管东谈主根据接洽法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金股票及存托凭证资产投资占基金资产的比例为 60%-95%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金 持有的现款或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值 的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的、且由本基金托管东谈主托管的全部基金持有一家公 司刊行的证券，不越过该证券的 10%；   （5）基金管理东谈主管理的、且由本基金托管东谈主托管的全部灵通式基金(包括开 放式基金以及处于灵通期的如期灵通基金)持有一家上市公司刊行的可畅达股票， 不得越过该上市公司可畅达股票的 15%；本基金管理东谈主管理的、且由本基金托管 东谈主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得越过该上市公 司可畅达股票的 30%；   （6）本基金持有的全部权证，其市值不得越过基金资产净值的 3%；   （7）本基金管理东谈主管理的、且由本基金托管东谈主托管的全部基金持有的并吞 权证，不得越过该权证的 10%；   （8）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得越过上一交易日基金资 产净值的 0.5%；   （9）本基金投资于并吞原始权益东谈主的万般资产救助证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10%；   （10）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得越过基金资产净值的   （11）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产救助证券的比例，不得越过 该资产救助证券范畴的 10%；    天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金             更新招募说明书   （12）本基金管理东谈主管理的、且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于并吞 原始权益东谈主的万般资产救助证券，不得越过其万般资产救助证券所有范畴的 10%；   （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。 基金持有资产救助证券期间，如果其信用等第着落、不再相宜投资圭表，应在评 级申诉讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （15）本基金参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得越过基 金资产净值的 40%；本基金在寰宇银行间同行商场中的债券回购最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （16）本基金参与股指期货交易，应当顺从下列要求： 金资产净值的 10%； 值之和，不得越过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、权证、资产救助证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等； 金持有的股票总市值的 20%； 诡计）应当相宜基金合同对于股票投资比例的接洽约定； 不得越过上一交易日基金资产净值的 20%；   （17）本基金的基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得越过本基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之 外的要素致使基金不相宜该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （19）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对   天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金             更新招募说明书 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票践诺；   （21）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（13）、（18）、（19）项外，因证券、期货商场波动、证券发 行东谈主合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不相宜上述 规矩的投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会 规矩的特殊情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起 运行。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适当要领后，本基金投资可不受上述规矩限制或以变更后的规矩为准。   （三）基金托管东谈主根据接洽法律法例的规矩及基金合同的约定，对本条约第 十五条第十一项基金投资隔绝行动进行监督。   根据法律法例接洽基金从事的关联交易的规矩，基金管理东谈主和基金托管东谈主应 预先相互提供与本机构有控股关系的鼓吹或与本机构有其他紧要历害关系的公 司名单过火更新，并以两边约定的式样提交，确保所提供的关联交易名单的委果 性、好意思满性、全面性。基金管理东谈主有职责支撑委果、好意思满、全面的关联交易名单， 并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托 管东谈主应实时说明已盛名单的变更。如果基金托管东谈主在运作中严格解任了监督进程， 基金管理东谈主仍违纪进行关联交易，并酿成基金资产损失的，由基金管理东谈主承担责 任，基金托管东谈主有权向中国证监会申诉。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓吹、推行 限定东谈主或者与其有其他紧要历害关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交易的，应当相宜基金的投资场地和投资策略，解任基金 份额持有东谈主利益优先的原则，防守利益遏止，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场公谈合理价钱践诺。相干交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法   天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金          更新招募说明书 律法例赐与表现。紧要关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的沉寂董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （四）基金托管东谈主根据接洽法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金管理 东谈主参与银行间债券商场进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管 东谈主提供经正式选拔的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的交易结算式样。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银 行间债券商场交易敌手名单进行交易。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券商场 交易敌手名单进行更新，如基金管理东谈主根据商场情况需要临时调整银行间债券市 场交易敌手名单，应向基金托管东谈主说明根由，在与交易敌手发生交易前 3 个服务 日内与基金托管东谈主协商措置。基金管理东谈主收到基金托管东谈主书面说明后，被说明调 整的名单运行见效，新名单见效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的 交易，仍应按照条约进行结算。基金管理东谈主负责对交易敌手的资信限定，按银行 间债券商场的交易司法进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合 同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同酿成的损失。如基金托管东谈主 过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的交易敌手或交易式样进行交易时，基金 托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇职责。   （五）基金托管东谈主根据接洽法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金管理 东谈主投资银行进款进行监督。   基金投资银行进款的，基金管理东谈主应根据法律法例的规矩及基金合同的约定， 建立投资轨制、审慎选拔进款银行，作念好风险限定；并按照基金托管东谈主的要求配 合基金托管东谈主完成相干业务办理。   （六）基金托管东谈主根据接洽法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金资产 净值诡计、万般基金份额的基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及 收入笃定、基金收益分派、相干信息表现、基金宣传推介材料中登载基金功绩表 现数据等进行监督和核查。   如果基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将作假的功绩发扬数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何职责，并将在发现后立即申诉中 国证监会。   （七）基金托管东谈主根据接洽法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资      天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金         更新招募说明书 畅达受限证券进行监督。 受限证券接洽问题的文告》等接洽法律法例规矩。 行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证 券，不包括由于发布紧要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购交易中的质押券等畅达受限证券。 风险限定轨制、流动性风险限定预案等规章轨制。基金管理东谈主应当根据基金流动 性的需要合理安排畅达受限证券的投资比例，并在风险限定轨制中明确具体比例， 幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金管理东谈主董事会批准。上述规章 轨制经董事领会过之后，基金管理东谈主应当将上述规章轨制以及董事会批准上述规 章轨制的决议提交给基金托管东谈主。 东谈主提供接洽畅达受限证券的相干信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准说明注解文献复印件、基金管理东谈主与承 销商签订的销售条约复印件、缴款文告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、 划款账号、划款金额、划款时刻文献等。基金管理东谈主应保证上述信息的委果、完 整。 出现剧烈变化导致基金管理东谈主的具体投资行动可能对基金财产酿成较大风险，基 金托管东谈主有权要求基金管理东谈主对该风险的摈弃或防守措施进行补充和整改，并作念 出版面说明。不然，基金托管东谈主经预先书面见告基金管理东谈主，有权断绝践诺其有 关指示。因断绝践诺该指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何职责， 并有权申诉中国证监会。 保证基金托管东谈主约略广阔查询。因基金管理东谈主原因产生的畅达受限证券登记存管 问题，酿成基金财产的损失或基金托管东谈主无法安全支撑基金财产的职责与损失， 由基金管理东谈主承担。      天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金         更新招募说明书 送了虚假的数据，导致基金托管东谈主不行履行托管东谈主职责的，基金管理东谈主应照章承 担相应法律后果。除基金托管东谈主未能依据基金合同及本条约履行职责外，因投资 畅达受限证券产生的损失，基金托管东谈主按照本条约履行监督职责后不承担上述损 失。   （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或推行投资运作中 违反法律法例和基金合同的规矩，应实时以书面容颜文告基金管理东谈主限期纠正。 基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到文告后 应鄙人一服务日前实时查对并以书面容颜给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主 的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改 正。在上述规如期限内， 基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金管 理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金 托管东谈主应申诉中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易要领还是见效的 投资指示违反法律、行政法例和其他接洽规矩，或者违反基金合同约定的，应当 立即文告基金管理东谈主，并申诉中国证监会。   （九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和 本托管条约对基金业务践诺核查。对基金托管东谈主发出的书面领导，基金管理东谈主应 在规矩时刻内回应并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督申诉的事项，基金管理东谈主应积极配 合提供相干数据良友和轨制等。   （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违游记动，应实时申诉中国证监会， 同期文告基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金管理东谈主无正 当根由，断绝、拦阻对方根据本条约规矩哄骗监督权，或选用拖延、诈骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议申饬仍不改正的，基金托 管东谈主应申诉中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需      天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金         更新招募说明书 账户、复核基金管理东谈主诡计的基金资产净值和万般基金份额的基金份额净值、根 据基金管理东谈主指示办理计帐交收、相干信息表现和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未践诺或无故蔓延践诺基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、本条约过火他接洽规矩时，应实时以书面容颜文告 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文告后应鄙人一服务日前实时查对并以书 面容颜给基金管理东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内 实时改正。在上述规如期限内，基金管理东谈主有权随时对文告县项进行复查， 督促 基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于： 提交相干良友以供基金管理东谈主核查托管财产的好意思满性和委果性，在规矩时刻内答 复基金管理东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记动，应实时申诉中国证监会， 同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金托管东谈主无正 当根由，断绝、拦阻对方根据本条约规矩哄骗监督权，或选用拖延、诈骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主建议申饬仍不改正的，基金管 理东谈主应申诉中国证监会。   四、基金财产的支撑   （一）基金财产支撑的原则 正当合规指示，基金托管东谈主不得自走时用、刑事职责、分派基金的任何财产。 户。 整与沉寂。 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商措置。      天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金         更新招募说明书 笃定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东谈主应实时文告基金管理东谈主选用措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基 金托管东谈主对此不承担任何职责。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 的基金认购专户。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 基金份额持有东谈主东谈主数相宜《基金法》、                 《运作办法》等接洽规矩后，基金管理东谈主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，同期在规 定时刻内，聘用具有从事证券相干业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资 申诉。出具的验资申诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有 效。 办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管理 根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东谈主支撑和使用。本基金的一切货币相差行动，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 户办理基金资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和管理      天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金         更新招募说明书 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级 法东谈主计帐服务，基金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登 记结算有限职责公司的规矩践诺。 的管理和运用由基金管理东谈主负责。 波及相干账户的开设、使用的，按接洽规矩开设、使用并管理；若无相干规矩， 则基金托管东谈主应当比照并顺从上述对于账户开设、使用的规矩。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同见效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间商场计帐所股份有限公司的接洽规矩，以基金的口头在中央国债 登记结算有限职责公司、银行间商场计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账 户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主同期代表 基金签订寰宇银行间债券商场债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和管理 定，在基金管理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按接洽司法使用并管理。 理。   （七）基金财产投资的接洽有价凭证等的支撑   基金财产投资的接洽什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主 负责妥善支撑，支撑凭证由基金托管东谈主理有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主推行有用限定下的什物证券在      天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金         更新招募说明书 基金托管东谈主支撑期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。托管 东谈主对托管东谈主除外机构推行有用限定的证券不承担支撑职责。   （八）与基金财产接洽的紧要合同的支撑   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金接洽的紧要合同的原件分别由基金管 理东谈主、基金托管东谈主支撑。除条约另有规矩外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金 接洽的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金管理东谈主和基金 托管东谈主至少各持有一份蓝本的原件。紧要合同的支撑期限为基金合同间隔后 15 年。   五、基金资产净值诡计和管帐核算   （一）基金资产净值的诡计及复核要领   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。   万般基金份额净值是指该类基金资产净值除以该类基金份额总额后得到的 基金份额的资产净值。基金份额净值的诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第五 位四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主于每服务日诡计基金资产净值及万般基金份额净值，并按规矩公 告。   基金管理东谈主每服务日对基金资产进行估值后（基金管理东谈主根据法律法例或基 金合同的规矩暂停估值时除外），将万般基金份额的基金份额净值结果发送基金 托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主依据基金合同和相干法律法例 的规矩对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、债券、繁衍器用和其它投资等资产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生   天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金           更新招募说明书 紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市 价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化要素， 调整最近交易市价，笃定公允价钱； 按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值，具体估值机构由 基金管理东谈主与基金托管东谈主另行协商约定 ； 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未 发生紧要变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息 得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考近似 投资品种的现行市价及紧要变化要素，调整最近交易市价，笃定公允价钱； 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应分散如下情况处理： 并吞股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 笃定公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 公开发售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未 上市、回购交易中的质押券等畅达受限股票），按监管机构或行业协会接洽规矩 笃定公允价值。   （3）寰宇银行间债券商场交易的债券、资产救助证券等固定收益品种，采 用估值本事笃定公允价值。   （4）并吞证券同期在两个或两个以上商场交易的，按证券所处的商场分别 估值。   （5）本基金投资股指期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无 结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交易日结算价      天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金          更新招募说明书 估值。   （6）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票践诺。   （7）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （8）当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金管理东谈主不错接纳舞动定 价机制，以确保基金估值的公谈性。   （9）相干法律法例以及监管部门、自律司法另有规矩的，从其规矩。如有 新增事项，按国度最新规矩估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法例的规矩或者未能充分保重基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商措置。   基金管理东谈主、基金托管东谈主按股票估值方法的第（7）项进行估值时，所酿成 的过失不算作基金份额净值间隙处理。   （三）基金份额净值间隙的处理式样   （1）当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值间隙时，视为 基金份额净值间隙；基金份额净值出现间隙时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东谈主，并选用合理的措施退却损失进一步扩大；间隙偏差达到或越过 基金资产净值的 0.25%时，基金管理公司应当实时文告基金托管东谈主并报中国证监 会；间隙偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金管理东谈主应当公告、通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；当发生净值诡计间隙时，由基金管理东谈主负责处理，由 此给基金份额持有东谈主和基金酿成损失的，应由基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主 按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （2）当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额持有东谈主酿成损失需要进行 抵偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据推行情况界定两边承担的职责，经说明 后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任。与本基金接洽的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分议论后，尚不行达成一致时，按基金管帐职责方的建      天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金         更新招募说明书 议践诺，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主诡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，而且 基金托管东谈主未对诡计过程建议疑义或要求基金管理东谈主书面说明，基金份额净值出 错且酿成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律法例的规矩对基金份额持有东谈主或基 金支付抵偿金，就推行向基金份额持有东谈主或基金支付的抵偿金额，其中基金管理 东谈主承担 50%，基金托管东谈主承担 50%。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的诡计结果，诚然屡次再行计 算和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东谈主的诡计结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失，由基 金管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息间隙（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 基金托管东谈主在履行广阔复核要领后仍不行发现该间隙，进而导致基金份额净值计 算间隙而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   （3）由于证券交易所、期货交易所、登记结算公司发送的数据间隙，或由 于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然还是选用必要、适当、合理 的措施进行查验，然而未能发现该间隙而酿成的基金份额净值诡计间隙，基金管 理东谈主、基金托管东谈主免除抵偿职责，但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极选用必要的 措施安详或摈弃由此酿成的影响。   （4）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自本事系统建立而产生的净值诡计尾 差，以基金管理东谈主诡计结果为准。   （5）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。如果行 业有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协 商。   （四）暂停估值的情形   （1）基金投资所波及的证券、期货交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时；   （2）因不可抗力或其他情形致使基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基 金资产价值时；   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场   天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金            更新招募说明书 价钱且接纳估值本事仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商 一致的，基金管理东谈主应当暂停估值；   （4）法律法例、中国证监会和基金合同认定的其他情形。   （五）基金管帐轨制   按国度接洽部门规矩的管帐轨制践诺。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉。基金管理东谈主沉寂时 建立、记录和支撑本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方 法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金资产净值的诡计和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与申诉的编制和复核   基金管理东谈主应当实时编制并对外提供委果、好意思满的基金财务管帐申诉。月度 报表的编制，基金管理东谈主应于每月晦了后 5 服务日内完成；基金合同见效后，基 金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基 金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金 管理东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明 书。季度申诉应在季度扫尾之日起 15 个服务日内编制完毕并将季度申诉登载在 指定网站上，并将季度申诉领导性公告登载在指定报刊上；中期申诉在管帐年度 半年终了后两个月内编制完毕并将中期申诉登载在指定网站上，并将中期申诉提 示性公告登载在指定报刊上；年度申诉在管帐年度扫尾后三个月内编制完毕并将 年度申诉登载在指定网站上，并将年度申诉领导性公告登载在指定报刊上。基金 合同见效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年 度申诉。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基 金托管东谈主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管理东谈主。基 金管理东谈主在季度申诉完成当日，将接洽申诉提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主 应在收到后 7 个服务日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管理东谈主。基金管    天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金              更新招募说明书 理东谈主在中期申诉完成当日，将接洽申诉提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在 收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管理东谈主。基金管理东谈主在年 度申诉完成当日，将接洽申诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主之 间的上述文献交易均以传竟然式样或两边约定的其他式样进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理式样为准；若双 方无法达成一致，以基金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基 金管理东谈主提供的申诉上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复 核意见书，两边各自留存一份。如果基金管理东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布公 告之日之前就相干报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公 告，基金托管东谈主有权就相干情况报中国证监会备案。   （八）基金管理东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数据和 编制结果。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与支撑   本基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善支撑的基金份额持有东谈主名册， 包括基金合同见效日、基金合同间隔日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持 有东谈主名册的内容至少应包括持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由注册登记机构编制，由基金管理东谈主审核并提交基金托 管东谈主支撑。基金托管东谈主有权要求基金管理东谈主提供轻易一个交易日或全部交易日的 基金份额持有东谈主名册，基金管理东谈主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个服务日内提交；基金合同生 效日、基金合同间隔日等波及到基金紧要事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发 生辰后十个服务日内提交。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应妥善支撑基金份额持有东谈主名册，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所支撑的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其      天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金         更新招募说明书 他用途，并应顺从隐私义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善 支撑基金份额持有东谈主名册，应按接洽法例规矩各自承担相应的职责。   七、争议措置式样   因本条约产生或与之相干的争议，两边当事东谈主应通过协商、联合措置，协商、 联合不行措置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费 由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自链接 诚实、辛劳、尽责地履行基金合同和本托管条约规矩的义务，保重基金份额持有 东谈主的正当权益。   本条约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   八、基金托管条约的变更、间隔与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更要领   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与基金合同的规矩有任何遏止。基金托管条约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管条约间隔的情形 权；   （三）基金财产的计帐   (1) 自出现《基金合同》间隔事由之日起 30 个服务日内，成立基金财产清 算小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。   天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金           更新招募说明书   (2)基金财产计帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券相干 业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小 组不错聘用必要的服务主谈主员。   (3)在基金财产计帐过程中，基金管理东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，继 续诚实、辛劳、尽责地履行基金合同和本托管条约规矩的义务，保重基金份额持 有东谈主的正当权益。   (4)基金财产计帐小组负责基金财产的支撑、清理、估价、变现和分派。基 金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   (1)基金合同间隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一给与基金财产；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和说明；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)编制计帐申诉；   (5)聘用管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律意见书；   (6)将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分派。   基金财产计帐的期限为 6 个月。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)归还基金债务；   (4)按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项规矩归还前，不分派给基金份额持有东谈主。   计帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉治理帐师事务所   天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金          更新招募说明书 审计，讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公 告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组 进行公告。   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例另有 规矩的从其规矩。      天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书                 第二十一部分        对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主根据基金份额持有东谈主 的需要和商场的变化，有权增多或变更服务样式。主要服务内容如下：   （一）基金份额持有东谈主登记与过户登记服务   基金管理东谈主成立注册登记中心，配备安全、完善的电脑系统及通信系统，准确、实时地 为投资者办理基金账户的开立、变更、刊出等业务；为投资者登记存管认购、申购、赎回等 业务所发生的基金份额；为投资者提供基金账户和基金交易的良友查询。   （二）良友寄送服务   （1）账户说明书   客户提交开立灵通式基金账户请求的，我司将为客户发送灵通式基金账户开立请求说明 结果文告短信。   （2）对账单   我司将每个月向投资者寄送对账单，对账单的内容包括当月交易明细及持有东谈主所持有基 金份额、账户市值、单元净值、分成式样等。对账单的寄送式样默许为电子邮件式样。如投 资者需要对账单个性化寄送或者查询交易明细，请致电基金管理东谈主客服中心或登陆基金管理 东谈主网站。   （3）其他相干的信息良友   先容公司最新动态、投资运作、新家具、国表里金融商场动态和投资契机等。   （三）采集在线服务与网上交易服务   基金管理东谈主网站提供了基金公告、基金学问等各式信息，投资者不错根据各自的使用习 惯至极简单的自行查询或信息定制。   基金管理东谈主网站为投资者提供基金账户开户、网上交易、帐户查询、修改密码等多种服 务。   网址：www.chinanature.com.cn   电子信箱：marketing@chinanature.com.cn   （四）信息定制服务   在本事条件熟悉时，基金管理东谈主还可为基金投资者提供通过基金管理东谈主网站、客户服务 中心提交信息定制请求，基金管理东谈主通过手机短讯、E-MAIL 如期为客户发送所定制的信息， 内容包括：每笔交易说明查询、公司最新公告等。    天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金                        更新招募说明书   （五）客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   招呼中心自动语音系统提供 7×24 小时交易情况、基金账户余额、基金家具与服务等信 息查询。   招呼中心东谈主工座次每个交易日 8：30-11：30，13：00-17：00 为投资者提供服务，投资 者不错通过该热线获取业务商讨，信息查询，服务投诉，信息定制，良友修改等专项服务。   客服电话：400-098-4800（免远程通话用度）、021-60374800   传真：021-60374934   （六）投诉受理   投资者不错拨打天治基金管理有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮件等式样， 对基金管理东谈主和销售网点提所供的服务进行投诉。   对于服务日历间受理的投诉，以“实时回复”为处理原则，对于不行实时回复的投诉， 基金管理东谈主承诺在 2 个服务日之内对投资者的投诉作念出回复。对于非服务日建议的投诉，基 金管理东谈主将在顺延的服务日当日进行回复。   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法一语气的内容，请通过上述式样接洽基金 管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构还是全面一语气了本招募说明书。    天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书                 第二十二部分        其他应表现事项   自 2023 年 11 月 15 日至 2024 年 11 月 30 日历间，与本基金和本基金管理东谈主 接洽的公告如下： 基金增多阳光东谈主寿为代销机构、通达如期定额投资、基金疗养业务并参加费率优 惠行动的公告》。 旗下公开召募证券投资基金可投资于北京证券交易所上市股票及相干风险领导 的公告》。 部分基金增多中正达广为代销机构、通达如期定额投资、基金疗养业务并参加费 率优惠行动的公告》。 部分基金增多普益基金为代销机构、通达如期定额投资、基金疗养业务并参加费 率优惠行动的公告》。 部分基金增多排排网钞票为代销机构、通达如期定额投资、基金疗养业务并参加 费率优惠行动的公告》。 部分基金增多海银基金为代销机构、通达如期定额投资、基金疗养业务并参加费 率优惠行动的公告》。 部分基金增多坤元基金为代销机构、通达如期定额投资、基金疗养业务并参加费 率优惠行动的公告》。 券投资基金更新的招募说明书、天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金(A 类、C 类份额)基金家具良友概要更新》。 高等管理东谈主员变更的公告》。    天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金                更新招募说明书 部分基金增多万得基金为代销机构、通达如期定额投资、基金疗养业务并参加费 率优惠行动的公告》。 基金增多奕丰基金为代销机构、通达如期定额投资、基金疗养业务并参加费率优 惠行动的公告》。 年第 4 季度申诉汇总、天治基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度申诉提 示性公告》。 变更直销柜台汇款交易业务银行账户的公告》。 本公司总部办公地址变更的公告》。 基金增多宁波银行动代销机构、通达如期定额投资、基金疗养业务并参加费率优 惠行动的公告》。 公司旗下部分基金在直销中心开展赎回费率优惠行动的公告》。 假冒证券基金期货规划机构等骗取行动的风险领导》。 部分基金增多国金证券股份有限公司为代销机构、通达如期定额投资、基金疗养 业务并参加费率优惠行动的公告》。 年年度申诉汇总、天治基金管理有限公司旗下基金 2023 年年度申诉领导性公告》。 公司旗下部分基金在直销中心开展赎回费率优惠行动的公告》。 年第 1 季度申诉汇总、天治基金管理有限公司旗下基金 2024 年第 1 季度申诉提 示性公告》。    天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金                更新招募说明书 券投资基金更新的招募说明书、天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金(A 类、C 类份额)基金家具良友概要更新》。 券投资基金(A 类、C 类份额)基金家具良友概要更新》。 部分基金增多国信嘉利为代销机构、通达如期定额投资、基金疗养业务并参加费 率优惠行动的公告》。 年第 2 季度申诉汇总、天治基金管理有限公司旗下基金 2024 年第 2 季度申诉提 示性公告》。 券投资基金更新的招募说明书、天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金(A 类、C 类份额)基金家具良友概要更新》。 公司间隔代销天治基金管理有限公司旗下基金的公告》。 销机构、通达如期定额投资、基金疗养业务并参加费率优惠行动的公告》。 旗下部分基金的销售机构由北京中植基金销售有限公司变更为华源证券股份有 限公司的公告》。 年中期申诉汇总、天治基金管理有限公司旗下基金 2024 年中期申诉领导性公告》。 高等管理东谈主员变更的公告》。 于高等管理东谈主员变更的公告》。 证券投资基金规复大额申购、疗养转入、如期定额投资业务的公告》。    天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金              更新招募说明书 年 3 季度申诉汇总、天治基金管理有限公司旗下基金 2024 年第 3 季度申诉领导 性公告》。 下基金增多万家钞票为代销机构、通达如期定额投资、基金疗养业务并参加费率 优惠行动的公告》。 下基金增多华源证券股份有限公司为代销机构、通达如期定额投资、基金疗养业 务并参加费率优惠行动的公告》。          第二十三部分   招募说明书的存放及查阅式样   本招募说明书公布后，分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构 的住所，供公众查阅、复制。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容皆备一致。   天治量化中枢精选夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书               第二十四部分        备查文献  备查文献包括：  投资东谈主不错通过基金管理东谈主网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管 条约及基金的各式如期和临时公告。                                    天治基金管理有限公司

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