r级书屋 华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资      基金招募说明书（更新）   基金管理东谈主：华泰证券（上海）资产管理有限公司     基金托管东谈主：招商银行股份有限公司          二〇二五年四月               华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                       【进击教唆】 《对于准予华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金注册的批复》（证监许可 20221707 号）准予注册，进行召募。 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、阛阓远景和 收益作出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 书、基金居品府上概要等信息流露文献，自主判断基金的投资价值，全面相识本基金的风 险收益特征，应充分洽商投资者自身的风险承受才智，并对认购（或申购）基金的意愿、 时机、数目等投资行径作出颓败决策。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原 则，在投资者作出投资决策后，基金运营景象与基金净值变化导致的投资风险，由投资者 自行背负。 投成本基金前，应全面了解本基金的居品本性，感性判断阛阓，并承担基金投资中出现的 各类风险，包括：因证券阛阓价钱受到各式要素的影响导致基金收益水平变化而产生的市 场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基 金管理风险、合规风险、本基金的私有风险等等。 阛阓型基金，低于股票型基金。 （含主板、创业板终点他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、 债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、 超短期融资券、证券公司短期公司债券、次级债券、政府救助债券、政府救助机构债券、 所在政府债券、可诊疗债券（含分离来往可转债）、可交换债券终点他经中国证监会允许 投资的债券）、资产救助证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括左券入款、按时存 款终点他银行入款）、货币阛阓器具、股指期货、股票期权、国债期货以及法律法则或中 国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会干系端正）。本基金将根据 法律法则的端正参与融资业务。              华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳妥要领后， 不错将其纳入投资范围。   本基金可投资于资产救助证券。资产救助证券是一种债券性质的金融器具，其向投资 者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产 救助证券不是对某一有计划实体的利益要求权，而是对基础资产池产生的现金流和剩余权益 的要求权，是一种以资产信用为救助的证券，所濒临的风险主要包括来往结构风险、各式 原因导致的基础资产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、阛阓来往不活跃 导致的流动性风险等。   本基金可投资股指期货和国债期货。股指期货和国债期货遴聘保证金来往轨制，由于保 证金来往具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数或相应期限国债收益率轻细的变动就可 能会使投资者权益碰到较大损失。股指期货和国债期货遴聘逐日无欠债结算轨制，若是莫得 在端正的时辰内补足保证金，按端正将被强制平仓，可能给投资者带来紧要损失。   本基金可投资内地与香港股票阛阓来往互联互通机制下港股通标的股票，将承担投资港 股通标的股票的干系风险，包括但不限于以下内容：基金资产投资于港股，会濒临港股通机 制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及来往功令等各异带来的私有风险，包括港股阛阓 股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 回转来往，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可 能进展出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成 损失）、港股通机制下来往日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股 通不可平日来往，港股通标的股票不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，弃取将部分基金资产投资于 港股通标的股票或弃取不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通 标的股票。   本基金可参与股票期权来往，以套期保值为主要目的，若参与股票期权来往，可能濒临 价钱波动风险、阛阓流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、来往背信 风险等。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证 券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行东谈主及境表里来往机制相 关的风险可能平直或转折成为本基金风险。   本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，弃取将部分基金资产投资于存托凭证或 弃取不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭证。              华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   本基金可参与融资业务，存在杠杆效应放大风险、担保才智及限制来往风险、强制平仓 风险等。 其中投资于港股通标的股票的比例不逾越股票资产的 50%；每个来往日日终在扣除股指期 货、国债期货和股票期权合约需缴纳的来往保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的 现金或者到期日在一年以内的政府债券；其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申 购款等。如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行稳妥程 序后，不错调整上述投资品种的投资比例。 可能低于启动面值，本基金投资者有可能出现耗费。 净值低于 2 亿元，基金合同自动断绝，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续基金合同 期限。本基金的基金合同成效满三年后络续存续的，连气儿二十个处事日出现基金份额持有 东谈主数目不悦二百东谈主或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金管理东谈主应当在按时答复中 给以流露；连气儿 50 个处事日出现前述情形的，基金合同断绝，不需要召开基金份额持有东谈主 大会。因此，本基金存在基金合同断绝等风险。 为发起资金提供方除外）持有基金份额数不得达到或逾越基金份额总和的 50%，但在本基 金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或逾越前述 50%比例的除外。法律法则 或监管机构另有端正的，从其端正。 成对本基金功绩进展的保证。 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本次仅更新“第三部分基金管理东谈主”的干系信息。其他信息内容截止日为 2024 年 9 月                             华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                                                        目              录             华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                  第一部分    媒介   《华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说                               （以下简称“《基金法》”）、 明书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信 息流露管理办法》（以下简称“《信息流露办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动 性风险管理端正》（以下简称“《流动性风险管理端正》”）和其他关联法律法则以及《华泰 紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书讲明了本基金的投资宗旨、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策关联的 必要事项，投资东谈主在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性论说或紧要遗漏，并对其真 实性、准确性、完好性承担法律处事。   本基金是根据本招募说明书所载明的府上央求召募的。本基金管理东谈主莫得托付或授权任 何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权柄、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同终点他关联端正享有权柄、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额持有东谈主的权柄和义务，应戒备查阅基金合同。                华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                      第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同的任何有用改良和补充 合型发起式证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用改良和补充 金招募说明书》终点更新 品府上概要》终点更新 额发售公告》 行政规章以终点他对基金合同当事东谈主有胁制力的决定、决议、呈报等     经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改良， 会议通过， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改良 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改良 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息流露管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改良 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改良                 华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关对其时时作念出的修 订 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及干系法律法则端正使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、诊疗、转托管及按时定额投资等业务 监会端正的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务左券，办 理基金销售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建 立并守护基金份额持有东谈主名册和办理非来往过户等 有限公司或接受华泰证券（上海）资产管理有限公司托付代为办理登记业务的机构，本基金 的登记机构为华泰证券（上海）资产管理有限公司 份额余额终点变动情况的账户                 华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 申购、赎回、诊疗、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐发的日历 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月 非港股通来往日，基金管理东谈主可根据试验情况决定本基金是否怒放申购、赎回及诊疗业务， 具体以届时提前发布的公告为准） 管理东谈主所管理的怒放式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管理东谈主和投资东谈主共同投降 金管理东谈主、基金管理东谈主激动、基金管理东谈主高等管理东谈主员或基金司理（指基金管理东谈主职工中依 法具有基金司理阅历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东谈主员承诺认购一定金额 并持有一按时限的证券投资基金 资金、基金管理东谈主高等管理东谈主员或基金司理等东谈主员的资金。发起资金认购本基金的金额不低 于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不少于 3 年 期限不少于 3 年的基金管理东谈主激动、基金管理东谈主、基金管理东谈主高等管理东谈主员或基金司理等东谈主 员 份额的行径             华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 份额的行径 求将基金份额兑换为现金的行径 央求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额诊疗为基金管理东谈主管理的其他基金基 金份额的行径 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金诊疗中转入央求份额总和后的余额) 逾越上一怒放日基金总份额的 10% 不同的类别，各基金份额类别代码不同，基金份额净值和基金份额累计净值或有不同 有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额 基金资产上钩提销售服务费，并在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额 已竣工的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 有东谈主服务的用度 款项终点他资产的价值总和             华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 额净值的过程 流露办法》端正的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子流露网站）等媒介 按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值 式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成安分配给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受挫伤并得到平正对待 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购与银行按时入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公拓荒行股票、资产 救助证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或来往的债券等 和香港联合来往统统限公司（以下简称“香港联合来往所”）建立技能诱导，使内地和香港投 资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖端正范围内的对方来往所上市的股票。内地与香港 股票阛阓来往互联互通机制包括沪港股票阛阓来往互联互通机制（“沪港通”）和深港股票市 场来往互联互通机制（“深港通”） 来往服务公司，向香港联合来往所进行申报，买卖端正范围内的香港联合来往所上市的股票。 沪港通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通 置计帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户 存在紧要不服气性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不服气性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不服气性的资产                 华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                       第三部分     基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况   称号：华泰证券（上海）资产管理有限公司   住所：中国(上海)目田贸易试验区基隆路 6 号 1222 室   办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号 21 楼   法定代表东谈主：崔春   成立时辰：2014 年 10 月 16 日   注册成本：26 亿元东谈主民币   存续期间：持续有计划   筹商东谈主：周维佳   筹商电话：4008895597   华泰证券（上海）资产管理有限公司是经中国证监会证监许可［2014］679 号文批准， 由华泰证券股份有限公司设立的全资资产管理子公司；公司经中国证监会证监许可［2016］   二、主要东谈主员情况   崔春女士，董事长。毕业于中国东谈主民银行总行金融研究所货币银行学专科，获硕士学位。 曾任中国光大外洋信托投资公司证券部司理，光大证券有限公司总裁办高等司理，中国建设 银行总行策画财务部副处长、金融机构部副处长，嘉实基金管理有限公司固定收益部总监， 中国外洋金融股份有限公司资产管理部副总司理、实践总司理、董事总司理，兼任中金香港 资产管理有限公司董事。2015 年 5 月加入华泰证券（上海）资产管理有限公司，现任华泰 证券（上海）资产管理有限公司董事长。   江晓阳先生，董事，毕业于河海大学技能经济及管理专科，获硕士学历。曾任华泰证券 资产管理总部高等司理、证券投资部投资经营员、金融立异部投资经营员、广州体育东路证 券营业部副总司理、北京月坛南街证券营业部总司理、金融立异部总司理、证券投资部总经 理。2024 年 1 月加入华泰证券（上海）资产管理有限公司，现任华泰证券（上海）资产管理 有限公司总司理。             华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   陈天翔先生，董事，毕业于武汉理工大学通讯工程专科，获学士学位。曾任东方通讯股 份有限公司工程师、南京欣网视讯科技股份有限公司花样司理。2007 年加入华泰证券，现 任华泰证券股份有限公司实践委员会委员。   焦晓宁女士，董事，毕业于好意思国乔治华盛顿大学司帐学专科，获硕士学位。曾任财政部 司帐司调研员、证监会司帐部副主任，2020 年 1 月加入华泰证券，现任华泰证券股份有限 公司首席财务官。   王玲女士，董事，毕业于东南大学诡计机应用技能专科，获硕士学位。曾任南京电信管 理信息中心技能工程师、南京欣网视讯司理、江苏天智互联科技有限公司职员，2007 年加 入华泰证券，现任华泰证券股份有限公司信息技能部联席负责东谈主、数字化运营部总司理，兼 任华泰立异投资有限公司董事、华泰联合证券有限处事公司董事。   王宇捷先生，董事，毕业于法兰克福财管制理大学外洋商务专科及银行管理专科，获硕 士学位。2013 年加入华泰证券，曾任嘉兴纺工路证券营业部总司理、杭州解放东路证券营 业部总司理、泰州分公司总司理，现任华泰证券北京分公司总司理、兼任华泰证券实践委员 会主任助理。   罗新宇，男，本科学历，硕士学位，曾任湖南省邵东市委宣传部记者、中国后生报记者、 新华社上海分社记者、上海联合产权来往所会员部总司理，后插足上海国盛集团历任集团董 事会办公室副主任、政策委副主任、董事会政策与投资决策委员会副主任，现任上海国有资 本运营研究院有限公司担任院长职务。2022 年 12 月起兼任华泰证券（上海）资产管理有限 公司颓败董事。   王颖千，女，本科学历，曾在中国工商银行北京分行历任花样信贷处科长，公司业务部 高等客户司理、副总司理，在交通银行北京分行历任公司业务部副高等司理兼集团大客户部 高等司理、行长助理、副行长、高等督察，并曾兼任交银金融租出有限处事公司董事，后在 万瑞联合外洋融资租出有限公司任监事，在仁瑞投资控股有限公司（现香港潮商集团有限公 司）任实践董事，现任国华集团控股有限公司董事局主席、实践董事。2022 年 12 月起兼任 华泰证券（上海）资产管理有限公司颓败董事。   张俊杰，男，博士研究生学历，曾在好意思国加州大学圣地亚哥分校全球政策与政策学院历 任环境经济学助理教师、环境经济学副教师，2016 年 7 月于今在好意思国杜克大学尼古拉斯环 境学院任环境经济学教师，在昆山杜克大学任环境研究中心主任、环境政策硕士花样主任、 可持续投资花样主任等职务。2022 年 12 月起兼任华泰证券（上海）资产管理有限公司颓败 董事。               华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   徐珊女士，监事，毕业于澳大利亚悉尼大学金融、司帐专科，获硕士学位。2009 年 11 月加入华泰证券，曾任华泰证券上海武定路证券营业部总司理、上海分公司副总司理等职务。 现任华泰证券股份有限公司团委秘书、金融居品部总司理。   贺香彬女士，职工监事，毕业于南京大学行政管理专科，硕士学位。2011 年 7 月至 2015 年 8 月，曾在南京紫金投资集团有限处事公司任职。2015 年 9 月插足华泰证券（上海）资 产管理有限公司处事。现任华泰证券（上海）资产管理有限公司工会主席、政策发展部（资 管）总司理。   崔春女士，董事长。（简历请参照上述董事会成员先容）   江晓阳先生，总司理。（简历请参照上述董事会成员先容）   朱前女士，副总司理，毕业于复旦大学经济学院世界经济专科，获硕士学位。曾在东方 证券有限处事公司、富通基金管理公司、海富通基金管理有限公司任职，曾任中国外洋金融 有限公司资产管理部机构行状部负责东谈主、实践总司理。2015 年 3 月加入华泰证券（上海） 资产管理有限公司，现任华泰证券（上海）资产管理有限公司副总司理。   刘博文先生，合规总监、督察长、董事会秘书，毕业于天津大学管理科学与工程专科， 获硕士学位。曾任华泰证券股份有限公司资产管理总部居品团队负责东谈主，2015 年加入华泰 证券（上海）资产管理有限公司，曾任居品部总司理，现任华泰证券（上海）资产管理有限 公司合规总监、督察长、董事会秘书。   覃洁女士，首席风险官，毕业于中山大学金融学专科，获硕士学位。曾在交通银行深圳 分行、交银金融租出有限处事公司任职，曾任交银金融租出有限处事公司风险评审部主管， 华泰证券风险管理部信用风险负责东谈主。2021 年 11 月加入华泰证券（上海）资产管理有限公 司，现任华泰证券（上海）资产管理有限公司首席风险官。   张艳女士，首席信息官，毕业于东南大学诡计机系统结构专科，获硕士学位。曾任华泰 证券股份有限公司信息技能部机构居品中心负责东谈主。2022 年加入华泰证券（上海）资产管 理有限公司，现任华泰证券（上海）资产管理有限公司首席信息官。   刘曼沁女士，2014 年至 2022 年曾任职于中银基金管理有限公司，先后担任固定收益研 究员、大类资产配置研究员以及投资司理助理，2022 年 5 月加入华泰证券（上海）资产管 理有限公司。              华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   刘曼沁女士管理基金情况：              基金称号                 任职日历       离任日历 华泰紫金景泓 12 个月持有期混杂型发起式证券投资基金    2022-12-14      — 华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金         2022-12-26      — 华泰紫金恒荣 12 个月持有期混杂型发起式证券投资基金    2023-05-16      — 华泰紫金丰和偏债混杂型发起式证券投资基金           2024-09-24      —   王曦女士，2008 年至 2021 年曾任职于博时基金管理有限公司，历任研究助理、投资分 析员、研究员、投资助理、基金司理。2021 年 12 月加入华泰证券(上海)资产管理有限公司。   王曦女士管理基金情况：              基金称号              任职日历          离任日历 华泰紫金景泓 12 个月持有期混杂型发起式证券投资基金     2023-04-11    — 华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金          2023-04-11    — 华泰紫金恒荣 12 个月持有期混杂型发起式证券投资基金     2023-06-14    — 华泰紫金丰和偏债混杂型发起式证券投资基金            2024-09-24    —   王焘先生，2020 年至 2023 年曾任职于国投证券股份有限公司，历任固定收益部宏不雅研 究员、转债研究员、投资司理助理。2023 年 9 月加入华泰证券（上海）资产管理有限公司。   王焘先生管理基金情况：              基金称号              任职日历          离任日历 华泰紫金景泓 12 个月持有期混杂型发起式证券投资基金     2025-3-31     — 华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金          2025-3-31     — 华泰紫金恒荣 12 个月持有期混杂型发起式证券投资基金     2025-3-31     — 华泰紫金丰和偏债混杂型发起式证券投资基金            2025-3-31     —   主席：江晓阳（总司理）   成员：查晓磊（权益投资总监、权益公募投资部总司理）、赵骥（联席固定收益投资总 监、固收公募投资部总司理）、郑武（研究中心总司理(权益)）、谢秋平（研究中心总司理 (固收)）、王曦（多资产公募投资部总司理）、李国庆（来往部总司理）   三、基金管理东谈主的职责 售、申购、赎回和登记事宜；             华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东谈主的财产彼此颓败，对所管理的不同基金分辩管理，分辩记账，进行证 券投资； 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产； 金合同》等法律文献的端正，按关联端正诡计并公告基金净值信息，服气基金份额申购、赎 回的价钱； 同》终点他关联端正另有端正外，在基金信息公开流露前应予诡秘，不向他东谈主显露，向审计、 法律等外部专科参谋人提供的情况除外； 益； 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 法律法则端正的最低期限； 够按照《基金合同》端正的时辰和方式，随时查阅到与基金关联的公开府上，并在支付合理 成本的条件下得到关联府上的复印件；             华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 管东谈主； 承担抵偿处事，其抵偿处事不因其退任而免除； 《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担处事； 理东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后   四、基金管理东谈主的承诺 部控制轨制，选用有用措施，防护违背《中华东谈主民共和国证券法》行径的发生； 选用有用措施，防护下列行径的发生：   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈正地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）显露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的来往行径；   （7）冒失职守，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会端正辞谢的其他行径。              华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 防护违背基金合同行径的发生； 法则及行业轨范，真挚信用、勤勉尽责；   五、基金司理承诺 利益； 容、基金投资策画等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事干系的来往行径；   六、基金管理东谈主的里面控制轨制   为保障公司终点所开展的资产管理业务轨范运作，有用防御、诡秘和化解各类风险，最 大适度地保护利益干系者及公司的正当权益，本基金管理东谈主建立了科学合理、控制严实、运 行高效的里面控制轨制。   里面控制轨制是对公司功令端正的内控原则的细化和张开，是公司各项基本管理轨制的 摘要和统辖，诱导公司运营的统统要领，其内容包括公司内控宗旨、内控原则、控制环境、 内控措施等。   （1）确保公司有计划运作严格投降国度关联法律、法则和行业监管功令，自发形成称职 有计划、轨范运作的有计划想想和有计划理念。   （2）防御和化解有计划风险，提高有计划管理效益，竣工公司资产管理业务的持续、稳固、 健康发展。   （3）建立行之有用的风险控制系统，保障公司资产及客户资产的安全完好，看重公司 激动的正当权益，并最大适度地保护投资东谈主的正当权益。   （4）确保公司业务记录、财务信息和其它信息真正、准确、完好、实时。   （5）保证公司里面规章轨制的贯彻实践，提高公司有计划效益。            华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （1）健全性原则。里面控制机制应手脚念到事前、事中、过后控制相统一；遮蔽公司各 个部门和各级岗亭，渗入到决策、实践、监督、反馈等各个要领。   （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的里面控制要领，看重内控 轨制的有用实践。   （3）颓败性原则。公司各部门和岗亭职责应当保持相对颓败，公司对受托资产、自有 资产、其他资产的管理运作必须分离；公司设立合规稽核部和风险管理部，分辩承担里面控 制监督检查职能和对各部门、岗亭进行历程监控、风险管理职能。   （4）彼此制约原则。里面部门和岗亭的成就必须权责分明、彼此制衡；前台业务运作 与后台管理救助稳妥分离。   （5）成本效益原则。公司里面控制与公司业务范围、有计划限制、风险景象相适合，运 用科学化的有计划管理方法，以合理的成本竣工里面控制宗旨。   里面控制环境主要包括公司统统权结构、有计划理念与风险意志、治理结构、组织架构与 决策要领、里面控制体系、职工的诚信停火德价值不雅、东谈主力资源政策等。   公司建立科学严实的风险控制评估体系，通过按时与不按时风险评估，对公司表里部风 险进行识别、评估和分析，发现风险起原和类型，针对不同的风险由干系部门建议相应的风 险控制决策，实时防御和化解风险。   控制行径主要包括：授权控制、内幕来往控制、关联来往控制和法律风险控制等。   里面控制的主要内容包括：阛阓拓荒业务控制、投资管理业务控制、信息流露控制、信 息技能系统控制、司帐系统控制和东谈主力资源控制等。                  华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                      第四部分   基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   设立日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   注册成本：252.20 亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：0755-83077987   传真：0755-83195201   资产托管部信息流露负责东谈主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈附近股的股份制交易银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家遴聘 外洋司帐要领上市的公司。2006 年 9 月又顺利刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所 挂牌来往（股票代码：3968），10 月 5 日应用 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。纵容 权重法下成本充足率 15.33%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管理团队、居品研发 团队、风险管理团队、系统与数据团队、花样救助团队、运营管理团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务阅历，成为国内第一家获取该项业务阅历上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务天禀最全的交易银行之一，领有证券投资基金 托管阅历、基本养老保障基金托管机构阅历、受托投资管理托管业务托管阅历、保障资金托 管业务阅历、企业年金基金托管业务阅历、及格境外机构投资者托管（QFII）阅历、及格境              华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 内机构投资者托管（QDII）阅历、私募基金业务外包服务阅历、存托凭证试点存托业务等业 务阅历。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科才智和立异精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行政策，接力于于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为辅导，以“值得信托的巨匠、贴心折务的管家、让 价值持续增多、客户的体验更佳”的“4+宗旨”，以立异的“服务居品化”为方法论，全方 位助力资管机构竣工可持续的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，不断立异托管系统、服务和居品：在 业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务概述系统和“6S”托管服务要领，首家发布 私募基金绩效分析答复，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台，顺利 托管国内第一只券商聚合资产管理策画、第一只 FOF、第一只信托资金策画、第一只股权私 募基金、第一家竣工货币阛阓基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只 红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户搭理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 守护， 竣工从单一托管服务商向全面投资者服务机构的更始，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断晋升，频年来获取业内各类奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银行家》2016 中国金融立异 “十佳金融居品立异奖”； 获中国资产管理“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产 托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》 “中国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金融立异 “十佳金融居品立异奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限处事公司“2017 年度优 秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统 “金点子”决策一等奖，以及中央金融团工委、天下金融青联第五届“双晋升”金点子决策 二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获外洋财经巨擘媒体《亚 洲银行家》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方金钱风浪榜“2018 年度最好托管 银行”、“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最 佳基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构” “中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方金钱风浪榜“2019 年度最好 托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限处事公司“2019 年度优秀资产托 管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最               华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 佳公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖 “2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限处事公司 “2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方金钱风浪榜“2020 年度最受接待 托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度了得资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”； 了得机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最 佳搭理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》                         “2022 年度了得资产托管银行天玑奖”； 阛阓计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、天下银行间同行拆借中心“2022 年 度银行间本币阛阓托管业务阛阓立异奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二 届中国基金业立异英华奖“托管立异奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英 华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（天下性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方财 富风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限处事 公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务了得机构”、“2023 年度债市 领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康 养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管团结伴伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基 金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年特别评比“优秀 ETF 托管东谈主””奖。2024 年 6 月，荣 获上海计帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报谈》主办的 银行托管+”荣获“2024 出奇影响力品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融业 “拓扑奖”评比中，荣获银行业务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓扑奖’”。   二、主要东谈主员情况   缪建民先生，招商银行董事长、非实践董事，2020 年 9 月起担任招商银行董事、董事 长。中央财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补 委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国 东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限 公司董事长，中国东谈主保资产管理有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长， 中国东谈主民保障（香港）有限公司董事长，东谈主保成本投资管理有限公司董事长，中国东谈主民养老 保障有限处事公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。                华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   王良先生，招商银行党委秘书、实践董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高等经济 师。1995 年 6 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长、行长，2012 年 行处事，2022 年 5 月 19 日起任招商银行党委秘书，2022 年 6 月 15 日起任招商银行行长。 兼任招商银行香港上市干系事宜之授权代表、招银外洋金融控股有限公司董事长、招银外洋 金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联破费金融有限公司副董事长、招商局金融 控股有限公司董事、中国支付计帐协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届 主任、中国金融司帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，招商银行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 长，招商银行行长助理。2023 年 11 月起任招商银行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险控制部副司理、司理、信贷管理部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融阛阓部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业教养，在风险管理、信贷管理、 公司金融、资产托管等规模有久了的研究和丰富的实务教养。   三、基金托管业务有计划情况   纵容 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资基金。   四、 托管东谈主的里面控制轨制   招商银行确保托管业务严格投降国度关联法律法则和行业监管轨制，坚持称职有计划、 轨范运作的有计划理念；形成科学合理的决策机制、实践机制和监督机制，防御和化解有计划 风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有益于查错防弊、堵塞缝隙、消 除隐患，保证业务稳健运行的风险控制轨制，确保托管业务信息真正、准确、完好、及 时；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务轨制、历程的不断完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面控制及风险防御体系：   一级里面控制及风险防御是在招商银行总行风险管控层面对风险进行退守和控制；总行 风险管理部、法律合规部、审计部颓败对资产托管业务进行评估监督，并建议内控晋升管理 建议。               华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   二级里面控制及风险防御是招商银行资产托管部设立风险合规管理干系团队，负责部门 里面风险退守和控制，实时发现里面控制弱点，建议整改决策，追踪整改情况，并平直向部 门总司理室答复。   三级里面控制及风险防御是招商银行资产托管部在成就专科岗亭时，撤职内控制衡原则， 视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面控制遮蔽各项业务过程和操作要领、遮蔽统统团队和岗亭，并 由一谈东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以防御风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）颓败性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对颓败，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面控制的检查、评价部门颓败于里面控制 的建立和实践部门。   （4）有用性原则。里面控制有用性包含里面控制想象的有用性、里面控制实践的有用 性。里面控制想象的有用性是指里面控制的想象遮蔽了统统应珍摄的进击风险，且想象的风 险搪塞措施稳妥。里面控制实践的有用性是指里面控制大略按照想象要求严格有用实践。   （5）适合性原则。里面控制适合招商银行托管业务风险管理的需要，并大略跟着托管 业务有计划政策、有计划方针、有计划理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策轨制等外部 环境的转变实时进行改良和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公步地与招商银行其他业务步地隔断，办公 网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防御的目的。   （7）进击性原则。里面控制在竣工全面控制的基础上，珍摄进击托管业务进击事项和 高风险要领。   （8）制衡性原则。里面控制大略竣工在托管组织体系、机组成就、权责分配及业务流 程等方面形成彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效果。   （1）完善的轨制建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、居品受理、会 计核算、资金计帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章轨制，保证资产 托管业务科学化、轨制化、轨范化运作。   （2）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和            华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 备份措施，遴聘加密、直连方式传输数据，数据实践他乡实时备份，统统的业务信息须经过 严格的授权方能进行走访。   （3）客户府优势险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户府上严格 诡秘，除法律法则和其他关联端正、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主泄 露。   （4）信息技能系统风险控制。招商银行对信息技能系统机房、权限管理实行双东谈主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并成就门禁，统统电脑成就密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技能系统采 取两地三中心的救急备份管理措施等，保证信息技能系统的安全。   （5）东谈主力资源控制。招商银行资产托管部通过建立细致无比的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东谈主力资源管理及建立东谈主才梯级戎行及东谈主才储备机制，有用的进行东谈主力资源管理。   五、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和要领   根据《基金法》、《运作办法》等关联法律法则的端正及基金合同、托管左券的约定， 对基金投资范围、投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务要领中，基金托管东谈主对基金管理东谈主发送 的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索求与支付情况进行检查监督，对违背法律法则、 基金合同的指示拒却实践，独立即呈报基金管理东谈主。   基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据来往要领也曾成效的投资指示违背法律、行政法则和 其他关联端正，或者违背基金合同约定，实时以书面款式呈报基金管理东谈主进行整改，整改的 时限应相宜法律法则及基金合同允许的调整期限。基金管理东谈主收到呈报后应实时查对阐发并 以书面款式向基金托管东谈主发出回函并改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主呈报的违章事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。                  华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                      第五部分    干系服务机构   一、基金份额发售机构  称号：华泰证券（上海）资产管理有限公司  住所：中国（上海）目田贸易试验区基隆路 6 号 1222 室  办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号 21 楼  法定代表东谈主：崔春  电话：（025）83387046  传真：（025）83387074  筹商东谈主：孙晶晶 在基金管理东谈主网站公示。  基金销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理东谈主网站，基金管理东谈主可依据 试验情况增减、变更基金销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   二、登记机构  称号：华泰证券（上海）资产管理有限公司  住所：中国（上海）目田贸易试验区基隆路6号1222室  办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号 21 楼  法定代表东谈主：崔春  电话：4008895597  传真：（021）28972120  筹商东谈主：白海燕   三、出具法律主见书的讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼  负责东谈主：韩炯  电话：021-31358666  传真：021-31358600  筹商东谈主：丁媛              华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 承办讼师：清晨、丁媛 四、审计基金财产的司帐师事务所 称号：毕马威华振司帐师事务所（特殊无为合伙） 住所：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 办公地址：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 实践事务合伙东谈主：王国蓓 筹商电话：010-85085000 传真电话：010-85185111 承办注册司帐师：王国蓓、倪益 筹商东谈主：倪益                  华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                        第六部分         基金的召募   基金管理东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同终点他关联端正 召募本基金，并经中国证监会 2022 年 8 月 1 日证监许可20221707 号注册召募。   召募期自 2022 年 12 月 14 日至 2022 年 12 月 21 日，                                          共召募 20，300，079.03 份基金份额， 利息结转的份额为 0.03 份，共计份额 20，300，079.06 份，召募户数为 17 户。   本基金为契约型怒放式基金，基金存续期限为不按时。              华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                第七部分   基金合同的成效   一、基金合同的成效   本基金合同已于 2022 年 12 月 26 日持重成效。自基金合同成效日起，本基金管理东谈主正 式动手管理本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限制   基金合同成效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于二亿元，基金合同自动断绝， 且不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续基金合同期限。法律法则或中国证监会另有端正的， 从其端正。   基金合同成效满 3 年后络续存续的，                    连气儿 20 个处事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按时答复中给以流露；连气儿   法律法则或中国证监会另有端正时，从其端正。              华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）              第八部分   基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主在招募说明 书或其网站列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办 理基金份额的申购与赎回。   二、申购与赎回办理的怒放日实时辰   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券来往所、深圳证 券来往所的平日来往日的来往时辰（若该处事日为非港股通来往日，基金管理东谈主可根据试验 情况决定本基金是否怒放申购、赎回及诊疗业务，具体以届时提前发布的公告为准），但基 金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货来往阛阓、证券/期货来往所来往时辰变更、港 股通来往功令变更、新的业务发展或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述怒放日及开 放时辰进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息流露办法》的关联端正在端正媒介上公 告。   基金管理东谈主可根据试验情况照章决定本基金动手办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购动手公告中端正。   基金管理东谈主自基金合同成效之日起不逾越 3 个月动手办理赎回，具体业务 办理时辰在 赎回动手公告中端正。   在服气申购动手与赎回动手时辰后，基金管理东谈主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披 露办法》的关联端正在端正媒介上公告申购与赎回的动手时辰。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或诊疗央求且登记机构阐发接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 准进行诡计；             华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 份额持有东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先阐发的份额先赎回，后阐发的 份额后赎回，以服气所适用的赎回费率； 法权益不受挫伤并得到平正对待； 在投降基金合同和招募说明书端正的前提下，以各销售机构的具体端正为准。   基金管理东谈主可在不违背法律法则的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主必须在新 功令动手实施前依照《信息流露办法》的关联端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的数额限制 元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 0.01 元（含申购费）；通过基金管理东谈主之外的其 他销售机构申购本基金，初度最低申购金额为 1.00 元（含申购费），追加申购单笔最低金额 为 0.01 元（含申购费）。销售机构另有端正的，从其端正。 投资东谈主累计持有份额不设上限限制，基金管理东谈主不错端正单个投资者累计持有的基金份额数 量限制，具体端正见更新的招募说明书或干系公告； 限，具体端正请参见更新的招募说明书或干系公告。 应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险 控制的需要，可选用上述措施对基金限制给以控制。具体见基金管理东谈主干系公告。 量限制，或者新增基金限制控制措施。基金管理东谈主必须在调整前依照《信息流露办法》的有 关端正在端正媒介上公告。   五、申购与赎回的要领             华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   投资东谈主必须根据销售机构端正的要领，在怒放日的具体业务办理时辰内建议申购或赎回 的央求。   投资东谈主在提交申购央求时须按销售机构端正的方式备足申购资金，投资东谈主在提交赎回申 请时须持有实足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求不成立。若资金在端正时辰 内未全额到账则申购不成立，申购款项将送还投资东谈主账户，基金管理东谈主不承担由此产生的利 息损失。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐发基金份额时，申购成效。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎复活效。 投资者赎回央求成效后，基金管理东谈主将在法律法则端正的期限内向基金份额持有东谈主支付赎回 款项。如因登记公司系统故障、来往所或来往阛阓数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据 交换系统故障、港股通来往系统或港股通资金交收功令限制或其它非基金管理东谈主及基金托管 东谈主所能控制的要素影响业务处理历程，则赎回款项的支付时辰可相应顺延。在发生大都赎回 或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合 同关联要求处理。   基金管理东谈主应以来往时辰收尾前受理有用申购和赎回央求确本日作为申购或赎回央求 日(T 日)，在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来往的有用性进行阐发。T 日提 交的有用央求，投资东谈主应实时到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询央求的阐发 情况。若申购不顺利，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代表销售机构如实接 收到申购、赎回央求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于央求的阐发情况， 投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权柄，不然，由于投资东谈主的邪恶产生的投资东谈主任何损失由 投资东谈主自行承担。 应在新功令动手实施前依照《信息流露办法》的关联端正在端正媒介上公告。   六、申购费率、赎回费率                 华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 基金份额不收取申购用度；本基金申购用度用于本基金的阛阓推行、销售、登记等各项用度， 不列入基金财产，两类基金份额的申购费率如下表所示：                           表 2：本基金申购费率       申购金额（M）           A 类基金份额申购费率             C 类基金份额申购费率 M＜100 万               1.5% M≥500 万               每笔 1000 元 费，具体赎回费率如下表所示：                         表 3：本基金的赎回费率     持有期限（N）           A 类基金份额赎回费率               C 类基金份额赎回费率 N＜7 日             1.50%                 1.50% N≥365 日           0   本基金的赎回用度由基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。对 持有期少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费，赎回费总额的 100%归入基金财产；对峙有期大于 便是 30 日且小于 3 个月的投资东谈主收取的赎回费，赎回费总额的 75%归入基金财产；对峙有 期大于便是 3 个月且小于 6 个月的投资东谈主收取的赎回费，                             赎回费总额的 50%归入基金财产； 对峙有期大于便是 6 个月的投资东谈主收取的赎回费，赎回费总额的 25%归入基金财产。 率或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的关联端正在端正媒介上公告。 基金估值的平正性。具体处理原则与操作轨范撤职干系法律法则以及监管部门、自律功令的 端正。 律法则端正及基金合同约定的情况下根据阛阓情况制定基金促销策画，针对基金投资者按时                    华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 和不按时地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，基金管理东谈主不错稳妥调低基金销售费 率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有诀别的费率优惠行径。    七、申购份额与赎回金额的诡计方式 有用份额单元为份，上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。    （1）A 类基金份额    申购用度适用比例费率时：    净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    申购用度适用固定金额时：    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    （2）C 类基金份额    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例 1：假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资东谈主本次申购本基金 A 类基 金份额 40 万元，对应的申购费率为 1.5%，该投资东谈主可得到的 A 类基金份额为：    净申购金额=400，000.00/（1+1.5%）＝394，088.67 元    申购用度=400，000.00-394，088.67＝5，911.33 元    申购份额=394，088.67/1.0560＝373，190.03 份    即：投资东谈主投资 40 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为    例 2：假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0150 元，某投资东谈主投资 10 万申购本基金 C 类基金份额，则可得到的申购份额为：    申购份额＝100，000/1.0150＝98，522.17 份    即：该投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基金份 额净值为 1.0150 元，则其可得到 98，522.17 份 C 类基金份额。                   华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述诡计结果均按四舍五入方法， 保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额—赎回用度   例 3：某投资者赎回本基金 C 类基金份额 1 万份，持偶然辰为 28 天，对应的赎回费率 为 0.50%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.2500=12，500.00 元   赎回用度=12，500.00×0.50%=62.50 元   净赎回金额=12，500.00-62.50=12，437.50 元   即：投资者赎回本基金 C 类基金份额 1 万份，持偶然辰为 28 天，假设赎回当日 C 类基 金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12，437.50 元。 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值在本日收市后诡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行稳妥要领，不错稳妥蔓延诡计或公告。本基金 A 类基金 份额和 C 类基金份额将分辩诡计基金份额净值。   八、申购与赎回的登记 资东谈主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 本体影响投资者的正当权益，并最迟于动手实施前依照《信息流露办法》的关联端正进行公 告。   九、拒却或暂停申购的情形及处理   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 当日基金资产净值。             华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 绩产生负面影响，或基金管理东谈主认定的其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法平日运行。 管理东谈主高等管理东谈主员或基金司理等东谈主员作为发起资金提供方除外）持有基金份额的比例达到 或者逾越 50%，或者变相诡秘 50%集中度的情形时。 限制上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例逾越基金管理东谈主端正确当日申购金额或 净申购比例上限时；或该投资东谈主累计持有的份额逾越单个投资东谈主累计持有的份额上限时；或 该投资东谈主当日申购金额逾越单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限时。 值技能仍导致公允价值存在紧要不服气性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主应当 选用暂停接受基金申购央求的措施。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10、11 项情形且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购 央求时，基金管理东谈主应当根据关联端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。发生上述第 7、8 项情形时，基金管理东谈主不错选用比例阐发等方式对该投资东谈主的申购央求进行限制，基金管理 东谈主有权拒却该等一谈或者部分申购央求。若是投资东谈主的申购央求被拒却，被拒却的申购款项 本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。   十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回款项： 当日基金资产净值。               华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 停接受基金份额持有东谈主的赎回央求。 值技能仍导致公允价值存在紧要不服气性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主应当 选用降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的措施。   发生上述情形且基金管理东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主赎回央求或降速支付赎回款 项时，基金管理东谈主应报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金管理东谈主应足额支付；如 暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分配给赎回央求 东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系要求处理。 基金份额持有东谈主在央求赎回时可预先弃取将当日可能未获受理部分给以松手。在暂停赎回 的情况排斥时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十一、大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金诊疗中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金诊疗中转入央求份额总和后的余额)逾越前一 怒放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景象决定全额赎回 或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有才智支付投资东谈主的一谈赎回央求时，按平日赎回 要领实践。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回央求有费力或合计因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求宽限 办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，服气当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错弃取宽限赎回或取 消赎回。弃取宽限赎回的，将自动转入下一个怒放日络续赎回，直到一谈赎回为止；弃取 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被松手。宽限的赎回央求与下一怒放日赎回 央求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，以此               华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 类推，直到一谈赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回部 分作自动宽限赎回处理。   （3）当基金出现大都赎回时，在单个基金份额持有东谈主赎回央求逾越上一怒放日基金总 份额 10%的情形下，基金管理东谈主合计支付该基金份额持有东谈主的一谈赎回央求有费力或者因 支付该基金份额持有东谈主的一谈赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东谈主不错对该单个基金份额持有东谈主超出 10%的赎回央求实施宽限办理。对 于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错弃取宽限赎回或取消赎回，具体参照上述 （2）方式处理。宽限的赎回央求与下一怒放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一怒放 日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到一谈赎回为止。而对该单个 基金份额持有东谈主 10%以内（含 10%）的赎回央求与其他投资者的赎回央求按上述（1）、 （2）方式处理，具体见干系公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上(含本数)发生大都赎回，如基金管理东谈主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错降速支付赎回款项，但不得超 过 20 个处事日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并宽限办理赎回央求时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真、公告 或通过销售机构见告等其他方式在 3 个来往日内呈报基金份额持有东谈主，说明关联处理方 法，并在两日内在端正媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 停公告。 最迟于再行怒放日在端正媒介上刊登再行怒放申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在 暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行怒放的公告。   十三、基金诊疗   基金管理东谈主不错根据干系法律法则以及基金合同的端正决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的其他基金之间的诊疗业务，基金诊疗不错收取一定的诊疗费，干系功令由基金管理 东谈主届时根据干系法律法则及基金合同的端正制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与干系机 构。基金管理东谈主不错根据干系法律法则以及基金合同的端正决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的其他基金之间的诊疗业务，基金诊疗不错收取一定的诊疗费，干系功令由基金管理           华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 东谈主届时根据干系法律法则及基金合同的端正制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与干系机 构。   十四、基金的非来往过户  基金的非来往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等情形而产生的 非来往过户以及登记机构认同、相宜法律法则的其它非来往过户。无论在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。  袭取是指基金份额持有东谈主去世，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基 金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据成效司法文牍将基金份额持有东谈附近有的基金份额强制划转给其他当然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来往过户必须提供基金登记机构要求提供的干系府上，对于 相宜条件的非来往过户央求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的要领收 费。   十五、基金的转托管、质押  基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照端正的要领收取转托管费。  在条件许可的情况下，基金登记机构可依据干系法律法则终点业务功令，办理基金份 额质押业务。   十六、按时定额投资策画  基金管理东谈主不错为投资东谈主办理按时定额投资策画，具体功令由基金管理东谈主另行端正。 投资东谈主在办理按时定额投资策画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金管理东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所端正的按时定额投资策画最低申购金额。   十七、基金份额的冻结妥协冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分份额仍 然参与收益分配，被冻结部分产生的权益一并冻结。法律法则另有端正的除外。   十八、基金份额折算  在对基金份额持有东谈主利益无本体不利影响的前提下，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商 一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额持有东谈主大会审议。   十九、基金份额转让  在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主不错根据干系业务功令受理基金份              华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 额持有东谈主通过中国证监会认同的来往场所或来往方式进行的份额转让央求，具体由基金管 理东谈主提前发布干系公告。   二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 端正。   二十一、其他业务   当技能条件老练，本基金管理东谈主在不违背法律法则且对基金份额持有东谈主利益无本体不利 影响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，可根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补 充和调整，或者办理基金份额的转让、过户、质押等业务，届时不必召开基金份额持有东谈主大 会审议，但须提前公告。                 华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                    第九部分   基金的投资   一、投资宗旨   本基金通过量化模子合理配置资产权重、精选个股，在严格控制投资风险的前提下，力 求竣工基金资产的稳固升值。   二、投资范围      本基金的投资范围为具有细致无比流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（含主 板、创业板终点他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包 括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、证券公司短期公司债券、次级债券、政府救助债券、政府救助机构债券、所在政府债券、 可诊疗债券（含分离来往可转债）、可交换债券终点他经中国证监会允许投资的债券）、资 产救助证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括左券入款、按时入款终点他银行入款）、 货币阛阓器具、股指期货、股票期权、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具（但须相宜中国证监会干系端正）。本基金将根据法律法则的端正参与融资业 务。      如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳妥要领后，可 以将其纳入投资范围。      基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）、可诊疗债券和可交换债券共计占基金资 产的比例为 20%~65%，其中投资于港股通标的股票的比例不逾越股票资产的 50%；每个交 易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的来往保证金后，应当保持不低 于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；                             其中现金不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等。      如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行稳妥要领后， 不错调整上述投资品种的投资比例。   三、投资策略      本基金遴聘大类资产配置轮动模子驱动的投资策略进行投资弃取。本基金将资产配置与 经济周期结合，形成大类资产配置策略。利用量化资产配置模子，结合经济周期进展，通过 大类资产轮动切换配置、多立场的动态组合管理寻找具有投资价值的行业和个股，并对所挑 选的投资标的进行资产配置和组合动态管理，竣工弥远稳固的投资收益。      本基金管理东谈主在大类资产配置过程中，结合定量和定性分析，从宏不雅、中不雅、微不雅等多              华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 个角度洽商宏不雅经济面、政策面、阛阓面等多种要素，概述分析评判证券阛阓的特质终点演 化趋势，重心分析股票、债券等资产的预期收益风险的匹配关系，在此基础上，在投资比例 限制范围内，服气或调整投资组合中股票和债券的比例，以争取裁汰单一资产投资的系统性 风险冲击。   本基金通过量化资产配置模子，将阛阓平衡最优化的结果与主不雅展望的结果通过数学方 法结合起来，在宗旨风险的胁制下，追求收益最大化宗旨，最终服气大类资产投资权重，实 现资产合理配置。   本基金主要遴聘多种量化模子进行股票的弃取。基于模子结果，基金管理东谈主结合阛阓环 境和股票本性，精选个股构建投资组合，以追求卓绝功绩比拟基准进展的功绩水平。在试验 运行过程中，将按时或不按时的进行修正，优化股票投资组合。本基金遴聘的量化投资策略 主要有：   （1）多因子选股模子：多因子选股模子由本基金管理东谈主根据中国成本阛阓的试验情况 拓荒的具有针对性和实用性的数目化选股模子。模子最初概述洽商经济要素、流动性要素、 行业发展轨迹等大的阛阓环境，其次精细评估个股的估值情况、成长情况、动量情况、来往 行径情况等进行多维度的筛选。模子按照多维因子，并经过数目量化模子进行筛选，选出符 合模子的个股组成一篮子投资组合，并按时更新投资组合。   （2）事件驱动模子：通过研究发现，有较多事件驱动策略在中国 A 股阛阓有用或阶段 性有用。如一致预期变动策略、上市公司功绩超阛阓预期策略、管理层增持策略、大激动减 持策略、指数成份股调整策略等。咱们将在稳妥的时机选用合适的策略，用于捕捉阶段性的 逾额收益或完满收益。   （3）行业轮动模子：本基金通过附近经济周期变化，依据对宏不雅经济、产业政策、行 业景气度及阛阓波动、阛阓心思轮动等要素的概述判断，识别出当阶段影响行业股价收益率 的关节要素，判断行业是否在估值缔造、触底回升等阶段，并诡计各行业的完满、相对高涨 趋度强度，以竣工各行业的合理和优化的配置。   （4）评级回转策略：评级回转策略概述利用证券分析师提供的研究答复信息、以及股 票的阛阓来往信息进行选股。该策略倾向于弃取具有以下特征的股票：在一段时期内，某个 股票的多个研究答复均给出较正面的信息，即大部分的证券分析师看好该股的后市走势，然 而在二级阛阓上，该股票的进展却滞后于行业指数的进展。当分析师已获取的信息和展望被 阛阓进一步考据时，该类股票有望获取逾额收益。               华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （5）港股通标的股票投资策略   对于港股通标的股票投资，本基金将优先将基本面优秀、资产欠债表和现金流量表健康， 阛阓空间弘大，行业竞争力了得的港股纳入本基金的股票投资组合。   在进行债券投资时，本基金将会考量利率预期策略、信用债券投资策略、套利来往策略、 可诊疗债券投资策略、证券公司短期公司债投资策略，弃取合应时机投资于低估的债券品种， 通过积极主动管理，获取逾额收益。   （1）利率预期策略   本基金通过全面研究 GDP、物价、处事以及外洋进出等主要经济变量，分析宏不雅经济 运行的可能情景，并展望财政政策、货币政策等宏不雅经济政策取向，分析金融阛阓资金供求 景象变化趋势及结构。在此基础上，展望金融阛阓利率水平变动趋势，以及金融阛阓收益率 弧线斜度变化趋势。   组合久期是反应利率风险最进击的目的。本基金将根据对阛阓利率变化趋势的预期，制 定出组合的宗旨久期：预期阛阓利率水平将上升时，裁汰组合的久期；预期阛阓利率将下降 时，提高组合的久期。   （2）信用债券投资策略   根据国民经济运行周期阶段，分析企业债券、公司债券等刊行东谈主所处行业发展远景、业 务发展景象、阛阓竞争地位、财务景象、管理水蔼然债务水对等要素，评价债券刊行东谈主的信 用风险，并根据特定债券的刊行契约，评价债券的信用级别，服气企业债券、公司债券的信 用风险利差。   债券信用风险评定需要重心分析企业财务结构、偿债才智、有计划效益等财务信息，同期 需要洽商企业的有计划环境等外部要素，隆重分析企业畴昔的偿债才智，评估其背信风险水平。   （3）套利来往策略   在展望和分析兼并阛阓不同板块之间（比如国债与金融债）、不同阛阓的兼并品种、不 同阛阓的不同板块之间的收益率利差基础上，基金管理东谈主选用积极策略弃取合适品种进行交 易来获取投资收益。在平日条件下它们之间的收益率利差是稳固的。然而在某种情况下，比 如若某个行业在经济周期的某一时期濒临信用风险转变或者阛阓供求发生变化时这种稳固 关系便被封闭，若能提前展望并进行来往，就可进行套利或减少损失。   （4）可诊疗债券投资策略   本基金隆重对可诊疗债券对应的基础股票的分析与研究，同期兼顾其债券价值和诊疗期            华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 权价值，对那些有着较强的盈利才智或成长后劲的上市公司的可诊疗债券进行重心投资。   本基金管理东谈主将对可诊疗债券对应的基础股票的基本面进行分析，包括所处行业的景气 度、成长性、中枢竞争力等，并参考同类公司的估值水平，研判刊行公司的投资价值；基于 对利率水平、票息率及派息频率、信用风险等要素的分析，判断其债券投资价值；遴聘期权 订价模子，估算可诊疗债券的诊疗期权价值。概述以上要素，对可诊疗债券进行订价分析， 制定可诊疗债券的投资策略。   （5）证券公司短期公司债投资策略   本基金通过对质券公司短期公司债券刊行东谈主基本面的久了调研分析，结合刊行东谈主资产负 债景象、盈利才智、现金流、有计划稳固性以及债券流动性、信用利差、信用评级、背信风险 等概述评估结果，中式具有价钱优势和套利契机的优质信用债券进行投资。   本基金将分析资产救助证券的资产特征，忖度背信率和提前偿付比率，并利用收益率曲 线和期权订价模子，对资产救助证券进行估值。本基金将严格控制资产救助证券的总体投资 限制并进行散播投资，以裁汰流动性风险。   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股指期货来往。基金管理东谈主 根据对指数点位区间判断，在相宜法律法则的前提下，决定套保比例。再根据基金股票投资 组合的贝塔值，具体得出参与股指期货来往的买卖张数。基金管理东谈主根据股指期货那时的成 交金额、持仓量和基差等数据，弃取和基金组合干系性高的股指期货合约为来往标的。   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与国债期货来往。在风险可控 的前提下，通过对宏不雅经济和利率阛阓走势的分析与判断，并充分洽商国债期货的收益性、 流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以调整债券组合的久期，裁汰投资组合 的合座风险。具体而言，本基金的国债期货投资策略包括套期保值时机弃取策略、期货合约 弃取和头寸弃取策略、延期策略、保证金管理策略、流动性管理策略等。   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权来往。本基金将结 合投资宗旨、比例限制、风险收益特征以及法律法则的干系适度和要求，服气参与股票期权 来往的投资时机和投资比例。             华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   为了更好地竣工投资宗旨，在概述洽商预期风险、收益、流动性等要素的基础上，本基 金可参与融资业务。   本基金将在控制风险的前提下，依照基金投资宗旨和股票投资策略，基于对基础证券投 资价值的久了研究和判断，通过定性分析和定量分析相结合的方式，精选出具有比拟优势的 存托凭证。   今后，跟着证券阛阓的发展、金融器具的丰富和来往方式的立异等，本基金还将积极寻 求其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行稳妥 要领后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金股票（含存托凭证）、可诊疗债券和可交换债券共计占基金资产的比例为   （2）本基金每个来往日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的来往 保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（兼并家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合 计诡计），其市值不逾越基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的一谈基金持有一家公司刊行的证券（兼并家公司在境内和香 港同期上市的 A+H 股共计诡计），不逾越该证券的 10％，完全按照关联指数的组成比例进 行证券投资的基金品种不错不受此要求端正的比例限制；   （5）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各类资产救助证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的一谈资产救助证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产救助证券的比例，不得逾越该资产救助证 券限制的 10％；   （8）本基金管理东谈主管理的一谈基金投资于兼并原始权益东谈主的各类资产救助证券，不得 逾越其各类资产救助证券共计限制的 10％；             华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。基金持有资 产救助证券期间，若是其信用等第下降、不再相宜投资要领，应在评级答复发布之日起 3 个 月内给以一谈卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金插足天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%，插足天下银行间同行阛阓进行债券回购的最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （12）本基金管理东谈主管理的一谈怒放式基金持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得 逾越该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管理东谈主管理的一谈投资组合持有一家上市公司 刊行的可通顺股票，不得逾越该上市公司可通顺股票的 30%；完全按照关联指数的组成比例 进行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金不相宜 该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）本基金的基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资股指期货，应当投降下述比例限制：本基金在职何来往日日终，持有 的卖出股指期货合约价值不得逾越基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何来往日日 终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 10%；本基金在职何来往日内 来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一来往日基金资产净值的 20%； 本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差诡计）应当相宜基金 合同对于股票投资比例的关联约定；   （17）本基金投资股指期货和国债期货的，在职何来往日日终，持有的买入股指期货和 国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产救助证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；   （18）本基金投资国债期货，应当投降下述比例限制：本基金在职何来往日日终，持有 的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 15%；在职何来往日日终，持有的卖              华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 放洋债期货合约价值不得逾越基金持有的债券总市值的 30%；基金所持有的债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差诡计）应当 相宜基金合同对于债券投资比例的关联约定；在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得逾越上一来往日基金资产净值的 30%；   （19）本基金参与股票期权来往的，应当相宜下列风险控制目的要求：本基金因未平仓 的期权合约支付和收取的权柄金总额不得逾越基金资产净值的 10%；本基金开仓卖出认购 期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交 易所功令认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；本基金未平仓的期权合约面值不得逾越基 金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （20）本基金不错参与融资业务，在职何来往日日终，本基金持有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票实践，与境内上市来往 的股票合并诡计；   （22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券发 行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不相宜上述端正投资比 例的，基金管理东谈主应当在 10 个来往日内进行调整，但中国证监会端正的特殊情形除外。法 律法则另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之日起动手。   如法律、行政法则或监管部门取消或调整上述限制性端正，如适用于本基金，则在履行 稳妥要领后，本基金投资不再受干系限制或按照调整后的端正实践，但须提前公告。   为看重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽处事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；              华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （6）从事内幕来往、主管证券来往价钱终点他不梗直的证券来往行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正辞谢的其他行径。 或者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联来往的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，撤职基金份额持有东谈主利益优先原则，防御 利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱实践。干系来往必须 预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以流露。紧要关联来往应提交基金管理东谈主董事 会审议，并经过三分之二以上的颓败董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来往 事项进行审查。 求，本基金可不受干系限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、辞谢行径端正或从事关 联来往的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的端正为准。经与基金托管东谈主协商一致， 基金管理东谈主可依据法律法则或监管部门端正平直对基金合同进行变更，该变更不必召开基金 份额持有东谈主大会审议。   五、功绩比拟基准   沪深 300 指数收益率*15%+中证 500 指数收益率*15%+恒生指数收益率（使用估值汇率 折算）*10%+中债国债总金钱(总值)指数收益率*60%   沪深 300 指数及中证 500 指数对股票阛阓具有较强的代表性，适团结为本基金 A 股部 分的功绩比拟基准。恒生指数遴聘通顺市值加权法诡计，是反应香港股市价钱走势最有影响 的一种股价指数。中债国债总金钱(总值)指数大略反应债券阛阓总体走势，适团结为本基金 固定收益部分的功绩比拟基准。基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用如上功绩比拟 基准大略真正反应本基金的风险收益特征。   若是今后法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为阛阓广大接受的功绩比拟基准推 出，或者阛阓上出现愈加允洽用于本基金的功绩基准的指数，以及若是本基金功绩比拟基准 所参照的指数在畴昔不再发布时，本基金不错在与基金托管东谈主协商一致的情况下，报中国证 监会备案后变更功绩比拟基准并实时公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为混杂型基金，其风险收益水平表面上高于货币阛阓基金和债券型基金，低于股 票型基金。   本基金可投资港股通标的股票，将濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制                华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 以及来往功令等各异带来的私有风险。   七、基金管理东谈主代表基金应用激动或债权东谈主权柄的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 不妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大适度保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋司帐师事务所主见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   九、基金投资组合答复   基金管理东谈主的董事会及董事保证本答复所载府上不存在子虚纪录、误导性论说或紧要遗 漏，并对其内容的真正性、准确性和完好性承担个别及连带处事。   基金托管东谈主根据本基金合同端正复核了本答复中的财务目的、净值进展和投资组合答复 等内容，保证复核内容不存在子虚纪录、误导性论说或者紧要遗漏。   基金管理东谈主承诺以真挚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。   基金的过往功绩并不代表其畴昔进展。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合答复所载数据纵容 2024 年 9 月 30 日（未经审计）。                                               占基金总资产   序号           花样            金额（元）                                               的比例（%）                   华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）            其中：股票                 13，624，745.04           52.34            其中：债券                 10，033，880.51           38.54            资产救助证券                           -               -            其中：买断式回购的买入返                                             -               -            售金融资产  注：1、本基金答复期末通过港股通来往机制持有的港股期末公允价值为 4，261，102.04 元  东谈主民币，占期末基金资产净值比例 19.47%。                                                      占基金资产净值 代码              行业类别            公允价值（元）                                                       比例（%）  A   农、林、牧、渔业                                    -               -  B   采矿业                              503，730.00           2.30  C   制造业                            8，095，666.00          36.99  D   电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                            -               -  E   建筑业                              368，000.00           1.68  F   批发和零卖业                                      -               -  G   交通运载、仓储和邮政业                                 -               -  H   住宿和餐饮业                                      -               -  I   信息传输、软件和信息技能服务业                   98，730.00           0.45  J   金融业                                         -               -  K   房地产业                                        -               -                        华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）  L       租出和商务服务业                                         -             -  M       科学研究和技能服务业                                       -             -  N       水利、环境和民众设施管理业                                    -             -  O       住户服务、修理和其他服务业                                    -             -  P       拔擢                                               -             -  Q       卫生和社会处事                                 297，517.00         1.36  R       文化、体育和文娱业                                        -             -  S       概述                                               -             -          共计                                     9，363，643.00       42.79           行业类别            公允价值（东谈主民币）              占基金资产净值比例（%）          A 基础材料                    954，860.34                      4.36      B 破费者非必需品                              -                         -       C 破费者常用品                     885，765.20                      4.05           D 动力                     412，659.10                      1.89           E 金融                              -                         -          F 医疗保健                             -                         -           G 工业                   1，646，921.04                      7.53          H 信息科技                             -                         -          I 电信服务                    360，896.36                      1.65          J 公用行状                             -                         -           K 房地产                             -                         -               共计                 4，261，102.04                     19.47  注：以上分类遴聘财汇资讯提供的外洋通用行业分类要领。                                                                占基金资产净  序号           股票代码     股票称号    数目（股）        公允价值（元）                                                                值比例（%）                      华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                      安徽皖通高速                        公路                                                                  占基金资产净  序号               债券品种                   公允价值（元）                                                                  值比例（%）           其中：政策性金融债                                        -           -                                                                  占基金资产  序号         债券代码       债券称号       数目（张）         公允价值（元）           净值比例                                                                    （%）                华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）  本基金本答复期末未持有资产救助证券。  本基金本答复期末未持有贵金属。  本基金本答复期末未持有权证。  本基金本答复期末未持有股指期货。  本基金本答复期末未持有股指期货。  本基金本答复期末未持有国债期货。  本基金本答复期末未持有国债期货。  本基金本答复期末未持有国债期货。    告编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，海通证券在答复编制日前一年内曾受到中国   证监会处罚和立案考核、中信证券在答复编制日前一年内曾受到中国证监会立案调   查。   本基金对上述主体刊行的干系证券的投资决策要领相宜干系法律法则及基金合同的要   求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部   门立案考核，或在答复编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形。   基金投资的前十名股票未超出基金合同端正的备选股票库。                     华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   序号              称号                 金额（元）                                      公允价值         占基金资产净     序号            债券代码     债券称号                                      （元）          值比例（%）   本基金本答复期末前十名股票中不存在通顺受限的情况。   因四舍五入原因，投资组合答复中市值占净值比例的分项之和与共计可能存在尾差。 华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                              华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                                  第十部分      基金的功绩          基金管理东谈主依照恪尽责守、真挚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证     基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔进展。投资有风险，投资     东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。          本基金合同成效日为 2022 年 12 月 26 日，基金功绩数据纵容 2024 年 9 月 30 日。          基金份额净值增长率终点与同期功绩比拟基准收益率的比拟                                 华泰紫金安恒平衡配置混杂发起 A                         净值增长     净值增长率          功绩比拟基     功绩比拟基准收         阶段                                                          ①-③      ②-④                         率①       要领差②           准收益率③     益率要领差④                                 华泰紫金安恒平衡配置混杂发起 C                         净值增长     净值增长率          功绩比拟基     功绩比拟基准收         阶段                                                          ①-③      ②-④                         率①       要领差②           准收益率③     益率要领差④          自基金合同成效以来基金累计净值增长率变动终点与同期功绩比拟基准收益率变动的     比拟              华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金             累计净值增长率与功绩比拟基准收益率的历史走势对比图                 (2022 年 12 月 26 日至 2024 年 9 月 30 日)                     华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）  -5.00% -10.00% -15.00%                    华泰紫金安恒平衡配置混杂发起A                      功绩基准  -5.00% -10.00% -15.00%                    华泰紫金安恒平衡配置混杂发起C                      功绩基准 指数收益率（使用估值汇率折算）*10%+中债国债总金钱(总值)指数收益率*60%。 各项资产配置比例相宜合同约定。              华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购款项以 终点他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法则、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以终点他基金财产账户相颓败。   四、基金财产的守护和刑事处事   本基金财产颓败于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律处事，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律法则和《基 金合同》的端正刑事处事外，基金财产不得被刑事处事。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章遣散、被照章松手或者被照章宣告停业等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实践。             华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                 第十二部分      基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券来往场所的来往日以及国度法律法则端正需要对 外流露基金净值的非来往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产救助证券、养殖器具、银行入款本息、应收 款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在服气干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐准则》、 监管部门关联端正。   （一）对存在活跃阛阓且大略获取沟通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应遴聘最近来往日的 报价服气公允价值。有充足字据标明估值日或最近来往日的报价不可真正反应公允价值的， 搪塞报价进行调整，服气公允价值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技能中洽商不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值技能中不应将该限制作为特征洽商。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其多量持有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应遴聘在当前情况下适用何况有实足可利用数据 和其他信息救助的估值技能服气公允价值。遴聘估值技能服气公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，惟有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行调整并服气公允 价值。   四、估值方法   （1）来往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来往所挂牌的市价（收            华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近来往日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品 种的现行市价及紧要变化要素，调整最近来往市价，服气公允价钱。   （2）来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）来往所上市来往的可诊疗债券以逐日收盘价作为估值全价；   （5）来往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，遴聘估值技能服气公允价值。来往所市 场挂牌转让的资产救助证券，遴聘估值技能服气公允价值；   （6）对在来往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行调整以阐发估值日的公允价值；对于不存在阛阓行径或 阛阓行径很少的情况下，应遴聘估值技能服气其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的兼并股票 的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公拓荒行未上市的股票、债券，遴聘估值技能服气公允价值，在估值技能难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、初度公开 刊行股票时公司激动公拓荒售股份、通过巨额来往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购来往中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会关联端正服气 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存 在明显各异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。             华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （1）股指期货、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价的， 且最近来往日后经济环境未发生紧要变化的，遴聘最近来往日结算价估值；   （2）本基金投资股票期权，根据干系法律法则以及监管部门的端正估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 以确保基金估值的平正性。 准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价，或其他不错反应公允价 值的汇率进行估值。 端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、要领及干系法 律法则的端正或者未能充分看重基金份额持有东谈主利益时，应立即呈报对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据关联法律法则，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金司帐处事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的主见，按照基金管理东谈主对基金净值信息的诡计 结果对外给以公布。   五、估值要领 类基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主可 以设立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主于每个估值日诡计基金资产净值及各类基金份额净值，并按端正公告。 的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结 果以两边约定的方式发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按端正对外 公布。              华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   六、估值舛错的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为估值舛错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的邪恶形成估值舛错，导致其他当事东谈主碰到损失的，邪恶的处事东谈主应当对由于该 估值舛错碰到损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值舛错处理原则”给予抵偿，承担 抵偿处事。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛错处事方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错处事方承担；由于估值舛错处事方未 实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主形成损失的，由估值舛错处事方对平直损失承担抵偿 处事；若估值舛错处事方也曾积极和洽，何况有协助义务确当事东谈主有实足的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿处事。估值舛错处事方搪塞更正的情况向关联当事东谈主进行确 认，确保估值舛错已得到更正。   （2）估值舛错的处事方对关联当事东谈主的平直损失负责，不合转折损失负责，何况仅对 估值舛错的关联平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛错而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值舛错 处事方仍搪塞估值舛错负责。若是由于获取不妥得利确当事东谈主不返还或不一谈返还不妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错处事方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的范围内对获取不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权柄；若是获取不 当得利确当事东谈主也曾将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的抵偿额 加上也曾获取的不妥得利返还的总和逾越其试验损失的差额部分支付给估值舛错处事方。   （4）估值舛错调整遴聘尽量复原至假设未发生估值舛错的正确情形的方式。   （5）按法律法则端正的其他原则处理估值舛错。   估值舛错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：             华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （1）查明估值舛错发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值舛错发生的原因服气 估值舛错的处事方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错形成的损失进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的处事方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛错的更正向关联当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值诡计出现舛错时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并选用合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行抵偿时，基 金管理东谈主和基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的处事，经阐发后按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金司帐处事方由基金管理东谈主担任，与本基金关联的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分辩论后，尚不可达成一致时，按基金管理东谈主的建议实践，由此给基金份额持 有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ①若基金管理东谈主诡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，由此给基金份额 持有东谈主形成损失的，应根据法律法则的端正对投资者或基金支付抵偿金，就试验向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照邪恶进程各自承担相应的处事。   ①如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的诡计结果，诚然屡次再行诡计和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的诡计结果对 外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ①由于基金管理东谈主提供的信息舛错（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值诡计舛错而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。   七、暂停估值的情形              华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个估值日来往收尾后诡计当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核阐发后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主 按端正对基金净值给以公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账户 的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。   十、特殊情况的处理 金资产估值舛错处理。 或国度司帐政策变更、阛阓功令变更等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，或由于其他不可抗 力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然也曾选用必要、稳妥、合理的措施进行检查，然而未 能发现该舛错的，由此形成的基金资产估值舛错，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿处事。 但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极选用必要的措施排斥或收缩由此形成的影响。              华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                第十三部分   基金的收益分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已竣工收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指纵容收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已竣工收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金兼并类别的每份基金份额享有同平分 配权； 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分 配方式是现金分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面值； 具体分成决策见基金管理东谈主根据基金运作情况届时不按时发布的干系分成公告，若基金合同 成效不悦 3 个月则可不进行收益分配； 东谈主与基金托管东谈主协商一致后可对基金收益分配原则和支付方式进行调整，无需召开基金份额 持有东谈主大会；   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决策的服气、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在端正媒介公 告。   六、基金收益分配中发生的用度            华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务功令》 实践。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。               华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                第十四部分   基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提要领和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管理费的诡计方法如下：   H＝E×1.00%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个处事日内从基 金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个处事日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。                华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.80%。 本基金销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有东谈主服务等各项用度。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.80%年费率计提。 诡计方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为逐日应计提的 C 类基金份额销售服务费   E 为前一日的 C 类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个处事日内从基 金财产中一次性支付至登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、公放假或 不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法则及相应左券端正，按用度 试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的花样   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实践。基金财 产投资的干系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关联 税收征收的端正代扣代缴。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的端正。              华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）               第十五部分   基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：若是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度流露； 按照关联端正编制基金司帐报表；   二、基金的年度审计 法》端正的司帐师事务所终点注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在端正媒介公告。            华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）               第十六部分   基金的信息流露   一、本基金的信息流露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、《流动 性风险管理端正》、         《基金合同》终点他关联端正。干系法律法则对于信息流露的流露方式、 登载媒介、报备方式等端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息流露义务东谈主   本基金信息流露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律法则和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和犯罪东谈主组织。   本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律法则和中国 证监会的端正流露基金信息，并保证所流露信息的真正性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会端正时辰内，将应予流露的基金信息通过相宜 中国证监会端正条件的天下性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信息流露办法》端正的互联 网网站（以下简称“端正网站”）等媒介流露，并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定 的时辰和方式查阅或者复制公开流露的信息府上。   三、本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开流露的信息应遴聘华文文本。如同期遴聘外文文本的，基金信息流露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品府上概要 有东谈主大会召开的功令及具体要领，说明基金居品的本性等波及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。            华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息流露及基金份额持有东谈主服 务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当 在三个处事日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的权柄、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成效后，基金居品府上概要的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当 在三个处事日内，更新基金居品府上概要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品府上概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作 的，基金管理东谈主不再更新基金居品府上概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登载在端正报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上概要、《基金合同》和基金托管左券登载 在端正网站上，并将基金居品府上概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将《基金合同》、基金托管左券登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募说明 书确当日登载于端正媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》成效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在端正网站流露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点流露怒放日的各类基金份额净值和各类基金份 额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站流露半年度和年度              华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 临了一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的诡计方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金按时答复，包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年度答复登载 在端正网站上，并将年度答复教唆性公告登载在端正报刊上。基金年度答复中的财务司帐报 告应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将中期答复登 载在端正网站上，并将中期答复教唆性公告登载在端正报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度答复，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度答复教唆性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度答复、中期答复或者 年度答复。   如答复期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在按时答复“影响投资者决策的其他进击信息”项下 流露该投资者的类别、答复期末持有份额及占比、答复期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金持续运作过程中，基金管理东谈主应当在基金年度答复和中期答复中流露基金组合资产 情况终点流动性风险分析等。   （七）临时答复   本基金发生紧要事件，关联信息流露义务东谈主应当在 2 日内编制临时答答信，并登载在规 定报刊和端正网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：              华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系行径受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联来往事项，但中国证监会另有端正的除外； 发生变更； 个处事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形；              华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （八）领路公告   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在阛阓玄机传的讯息可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，干系 信息流露义务东谈主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开领路，并将关联情况立即答复中国证监会。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）投资港股通标的股票的信息流露   若本基金投资港股通标的股票，基金管理东谈主应在季度答复、中期答复、年度答复等按时 答复和招募说明书（更新）等文献中流露港股通标的股票的投资情况。法律法则或中国证监 会另有端正的，从其端正。   （十一）投资股指期货、国债期货、股票期权的信息流露   若本基金投资股指期货、国债期货，基金管理东谈主应在季度答复、中期答复、年度答复等 按时答复和招募说明书（更新）等文献中流露股指期货和国债期货的来往情况，包括投资政 策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货来往和国债期货来往对基金总 体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资宗旨等。   若本基金参与股票期权来往，基金管理东谈主应在季度答复、中期答复、年度答复等按时报 告和招募说明书（更新）等文献中流露参与股票期权来往的关联情况，包括投资政策、持仓 情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票期权来往对基金总体风险的影响 以及是否相宜既定的投资政策和投资宗旨。   （十二）发起资金认购份额答复   基金合同成效公告中将说明基金召募情况及基金管理东谈主、基金管理东谈主高等管理东谈主员、基 金司理等东谈主员以及基金管理东谈主激动持有的基金份额、承诺持有的期限等情况。   基金管理东谈主应当按照干系法律法则的端正，在基金年度答复、中期答复、季度答复均分 别流露基金管理东谈主固有资金、基金管理东谈主高等管理东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金管理东谈主股 东持有基金的份额、期限及期间的变动情况。   （十三）实施侧袋机制期间的信息流露   本基金实施侧袋机制的，干系信息流露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的端正进行信息流露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   （十四）计帐答复            华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金合同断绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐答复。计帐答复应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计， 并由讼师事务所出具法律主见书。基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在端正网站上，并 将计帐答复教唆性公告登载在端正报刊上。   （十五）投资资产救助证券的信息流露   若本基金投资资产救助证券，基金管理东谈主应在基金年度答复及中期答复中流露其持有的 资产救助证券总额、资产救助证券市值占基金净资产的比例和答复期内统统的资产救助证券 明细。基金管理东谈主应在基金季度答复中流露其持有的资产救助证券总额、资产救助证券市值 占基金净资产的比例和答复期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救助证券 明细。   （十六）基金参与融资业务的信息流露   若本基金参与融资业务，基金管理东谈主应当在季度答复、中期答复、年度答复等按时答复 和招募说明书（更新）等文献中流露参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情 况、风险终点管理情况等。   （十七）本基金投资存托凭证的信息流露，依照境内上市来往的股票实践。   （十八）中国证监会端正的其他信息。   六、信息流露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露管理轨制，指定特意部门及高等管理东谈主 员负责管理信息流露事务。   基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息流露内容与 时势准则等法则的端正。   基金托管东谈主应当按照干系法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时答复、 更新的招募说明书、基金居品府上概要、基金计帐答复等干系基金信息进行复核、审查，并 向基金管理东谈主进行书面或电子阐发。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中弃取流露信息的报刊。基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证干系报送信息的真 实、准确、完好、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他民众 媒介流露信息，然而其他民众媒介不得早于端正媒介流露信息，何况在不同媒介上流露兼并              华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 信息的内容应当一致。   为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计答复、法律主见书的专科机构，应 当制作处事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法则端正将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。              华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                  第十七部分     风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   投资于本基金的主要风险有：   证券阛阓价钱受到各式要素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变 化。本基金主要投资于股票、债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。   （4）上市公司有计划风险。上市公司的有计划好坏受多种要素影响，如管理才智、财务状 况、阛阓远景、行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投 资的上市公司有计划不善，其股票价钱可能下落，或者大略用于分配的利润减少，使基金投资 收益下降。诚然基金不错通过投资千般化来散播这种非系统风险，但不可完全诡秘。   （5）通货膨大风险。若是发生通货膨大，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货 膨大对消，从而影响基金资产的保值升值。   （6）再投资风险。再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （7）杠杆风险   本基金不错通过债券回购放大杠杆，进行杠杆操作将会放大组合收益波动，对组合功绩 稳固性有较大影响，同期杠杆成本波动也会影响组合收益率水平，在阛阓下行或杠杆成本异 常上升时，有可能导致基金资产收益的超预期下降风险。   （8）债券收益率弧线风险   债券阛阓不同期限、不同类属债券之间的利差变动会导致相应期限和类属债券价钱变化 的风险。   信用风险主要指债券、资产救助证券等信用证券刊行主体信用景象恶化，导致信用评级 下降致使到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券来往敌手因背信而 产生的证券交割风险。              华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   在本基金的怒放日，基金管理东谈主有义务接受投资者的申购和赎回。基金投资者的赎回需 求可能形成基金仓位调整和资产变现费力，加重流动性风险。基金管理东谈主并不保证完全幸免 此类风险的发生但本基金将通过一系列风险控制目的加强对流动性风险的追踪、防御和控制， 努力去克服流动性风险。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“第八 部分 基金份额的申购与赎回”，戒备了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围为具有细致无比流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（含主 板、创业板终点他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包 括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、证券公司短期公司债券、次级债券、政府救助债券、政府救助机构债券、所在政府债券、 可诊疗债券（含分离来往可转债）、可交换债券终点他经中国证监会允许投资的债券）、资 产救助证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括左券入款、按时入款终点他银行入款）、 货币阛阓器具、股指期货、股票期权、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具（但须相宜中国证监会干系端正）。本基金将根据法律法则的端正参与融资业 务。   本基金严格控制投资于流动受限资产和不存在活跃阛阓需要遴聘估值技能服气公允价 值的投资品种的比例。除此之外，本基金管理东谈主将根据历史教养和现实条件，制定出现金持 有量的高下限策画，在该限制范围内进行现金比例调控或现金与证券的转念。本基金管理东谈主 会进行标的的散播化投资并结合对各类标的资产的预期流动性合理进行资产配置，以防御流 动性风险。   （3）大都赎回情形下的流动性风险管理措施      当基金出现大都赎回情形时，基金管理东谈主不错根据那时的资产组合景象决定全额赎回 或部分宽限赎回。从保护中小投资者的角度登程，若本基金发生大都赎回且单个基金份额持 有东谈主赎回央求逾越前一怒放日基金总份额 10%的，基金管理东谈主有权对该单个基金份额持有 东谈主超出该比例的赎回央求实施宽限办理。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、要领及对投资者的潜在影响   当基金出现顶点流动性风险或其他特定情况时，出于平正对待投资者的洽商，基金管理 东谈主经与基金托管东谈主协商，依照法律法则及基金合同的约定，审慎弃取备用的流动性风险管理            华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 器具，包括但不限于：宽限办理大都赎回央求、暂停接受赎回央求、降速支付赎回款项、收 取短期赎回费、暂停基金估值、选用舞动订价机制、启用侧袋机制等。上述流动性风险管理 器具的使用将严格按照基金管理东谈主里面轨制完成决策和审批要领，并与基金托管东谈主协商一致。 试验运用时，将会影响投资者的赎回央求、赎回款项支付及申购央求，带来一定风险。 置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有用隔断并化解风险。 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手流露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和 诊疗，仅主袋账户份额平日怒放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用 侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资 产的变当前辰具有不服气性，最终变现价钱也具有不服气性何况有可能大幅低于启用侧袋机 制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不流露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主在基金按时 答复中流露答复期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的 处事。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理服气申购政策， 因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主诡计各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需洽商主袋账 户资产，基金功绩目的应当以主袋账户资产为基准，因此本基金流露的功绩目的不可反应特 定资产的真不二价值及变化情况。   操作风险是指基金运作过程中，因里面控制存在弱点或者东谈主为要素形成操作演叨或违背 操作规程等引致的风险，举例，越权违章来往、司帐部门诈骗、来往舛错、IT 系统故障等风 险。   在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的研究水平、投资管理水平平直影响基金收益水平， 若是基金管理东谈主对经济形势和证券阛阓判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现演叨 等，都会影响基金的收益水平。              华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   合规风险指基金管理或运作过程中，违背国度法律、法则的端正，或者违背《基金合同》 关联端正的风险。   （1）国债期货投资风险   本基金可投资于国债期货等金融养殖品。金融养殖品是一种金交融约，其价值取决于一 种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于 养殖品需承受阛阓风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于养殖品往往 具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈，偶然候比投资标的资产要承担更高的风险。 何况由于养殖品订价终点复杂，不稳妥的估值有可能使基金资产濒临损失风险。   国债期货遴聘保证金来往轨制，由于保证金来往具有杠杆性，当出现不利行情时，相应 期限国债收益率轻细的变动就可能会使投资者权益碰到较大损失。国债期货遴聘逐日无欠债 结算轨制，若是莫得在端正的时辰内补足保证金，按端正将被强制平仓，可能给投资带来重 大损失。   （2）股指期货投资风险   在使用股指期货对冲阛阓风险的过程中，基金资产可能因为所持有股指期货合约与标的 指数价钱波动标的不一致而承受基差风险。因存在基差风险，在进行股指期货合约延期的过 程中，基金资产可能因股指期货合约之间价差的相当变动而碰到延期风险。   股指期货选用保证金来往轨制，保证金账户实行当日无欠债结算轨制，对资金管理要求 较高。如出现顶点行情，阛阓持续向不利标的波动导致期货保证金不及，又未能在端正的时 间内补足，按规按时货保证金账户将被强制平仓，从而导致超出预期的损失。   基金管理东谈主运用基金资产投资于股指期货，会尽力弃取资信景象优良、风险控制才智强 的期货公司作为经纪商，但不可阻绝因所弃取的期货公司在来往过程中存在违法、违章有计划 行径或停业计帐导致基金资产碰到损失。另外，基金管理东谈主在银行间阛阓进行来往，也会因 为银行间来往敌手背信等发生敌手方风险。   为基金资产进行结算的结算会员或该结算会员下的其他投资者出现保证金不及、又未能 在端正的时辰内补足，或因其他原因导致中金所对该结算会员下的经纪账户强行平仓时，基 金资产的资产可能因被连带强行平仓而碰到损失。            华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （3）资产救助证券投资风险   本基金可投资于资产救助证券。资产救助证券是一种债券性质的金融器具，其向投资者 支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产救助 证券不是对某一有计划实体的利益要求权，而是对基础资产池产生的现金流和剩余权益的要求 权，是一种以资产信用为救助的证券，所濒临的风险主要包括来往结构风险、各式原因导致 的基础资产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、阛阓来往不活跃导致的流动 性风险等。   （4）投资港股通标的股票的投资风险   本基金可通过港股通投资于香港阛阓，在阛阓插足、可投资对象、税务政策等方面都有 一定的限制，而且此类限制可能会不断调整，这些限制要素的变化可能对本基金插足或退出 当地阛阓形成费力，从而对投资收益以及平日的申购赎回产生平直或转折的影响。   香港阛阓来往功令有别于内地 A 股阛阓功令，本基金将会濒临港股通机制下因投资环 境、投资标的、阛阓轨制以及来往功令等各异带来的私有风险，包括但不限于如下私有风险： 限制，港股股价可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波动）； 通不可平日来往，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）； 者将濒临在停市期间无法进行港股通来往的风险；出现证券来往服务公司认定的来往相当情 况时，证券来往服务公司将可能暂停提供部分或者一谈港股通服务，投资者将濒临在暂停服 务期间无法进行港股通来往的风险； 得的港股通股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，来往所另有规 定的除外；因港股通股票权益分配或者诊疗等情形取得的联交所上市股票的认购权柄在联交 所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、诊疗或者上市公司 被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有干系权益，但不得通过港股通买入或卖出； 结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早收尾；投票莫得权益登记日的，以 投票截止日的持有作为诡计基准；投票数目超出持少见量的，按照比例分配持有基数。            华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 卖出参考汇率，并未便是最罢了算汇率。港股通来往日日终，中国证券登记结算有限处事公 司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔来往，服气来往试验适用的结算汇率。 故本基金投资濒临汇率风险。 资于港股或弃取不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   （5）股票期权投资风险   本基金可投资股票期权，可能濒临以下风险：   本基金参与股票期权来往以套期保值为主要目的，投资股票期权的主要风险包括价钱波 动风险、阛阓流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、来往背信风险等。   影响期权价钱的要素较多，偶然会出现价钱较大波动，而且期权有到期日，不同的期权 合约又有不同的到期日，若到期日本日莫得作念好行权准备，期权合约就会作废，不再有任何 价值。   此外，行权失败和交收背信亦然股票期权来往可能出现的风险，期权义务方无法在较首 日备都足额资金或证券用于交收践约，会被判为交收背信并受罚，相应地，行权投资者就会 濒临行权失败而失去来往契机。   （6）存托凭证的投资风险   本基金可投资存托凭证，可能濒临与存托凭证刊行机制干系的风险，包括但不限于存托 左券自动胁制存托凭证持有东谈主的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、应用表决权等方面的特 殊安排可能激发的风险；存托凭证退市的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以及受境 外阛阓影响来往价钱大幅波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；已在境外上市的 基础证券刊行东谈主，在持续信息流露监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、 监管环境各异可能导致的其他风险等。本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证 的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境外基础证券的干系风险可能平直或转折成为本 基金的风险。   （7）参与融资业务的风险   本基金可参与融资业务，可能濒临以下风险： 利润，也势必放大了风险。本基金将股票作为担保品进行融资时，既需要承担原有的股票价            华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 格变化带来的风险，又要承担新投资股票带来的风险，还需要支付相应的利息或用度，如判 断演叨或操作不妥，将会加大耗费。 融资阅历等，这些影响可能给本基金形成经济损失。此外，本基金也可能濒临由于自身支持 担保比例低于融资合同约定的担保要求，且未能实时补充担保物，导致信用账户来往受到限 制，从而形成经济损失。 或上市证券价钱波动，导致日终计帐后支持担保比例低于造就线，且不可按照约定追加担保 物时，将濒临担保物被证券公司强制平仓的风险，由此可能给本基金形成经济损失。   （8）基金合同断绝的风险   本基金为发起式基金，本基金的基金合同成效之日起三年后的对应日，若基金资产净值 低于 2 亿元，基金合同自动断绝，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续基金合同期限。 本基金的基金合同成效三年后络续存续的，连气儿二十个处事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 二百东谈主或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金管理东谈主应当在按时答复中给以流露；连 续 50 个处事日出现前述情形的，基金合同断绝，不需要召开基金份额持有东谈主大会。因此， 本基金存在基金合同断绝等风险。   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场广大端正等作念出的概述性边幅，代表了一般阛阓情况下本基金的弥远风险收益特征。销售 机构（包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构）根据干系法律法则对本基金进行风险评价， 不同的销售机构遴聘的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才智与居品风险之间的匹配纯熟。   二、声明 理东谈主与基金销售机构都不可保证投资东谈主的收益或本金安全。              华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                  第十八部分     侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和要领   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大适度保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋司帐师事务所主见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个处事日内遴聘侧袋机制 启用日发表主见且相宜《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并流露专项 审计主见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户份额的赎回央求并支付赎回款项。 基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账 户运作情况服气是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋账户份额。大都赎回按 照单个怒放日内主袋账户份额净赎回央求逾越前一怒放日主袋账户总份额的 10%认定（如 为启用侧袋机制当日，按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回央求逾越前一怒放日基金总份 额的 10%认定）。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组 合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东谈主诡计各项投资 运作目的和基金功绩目的时仅需洽商主袋账户资产。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值              华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主搪塞主袋账户资产进行估值并流露主 袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核算应相宜《企业会 计准则》的干系要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 为基数计提（如为启用侧袋机制当日，管理费、托管费、销售服务费按前一日总的基金资产 净值作为基数计提）。 关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原来往等方式复原流动性后，基金管理东谈主应当按照基金 份额持有东谈主利益最大化原则，选用将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持 有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否一谈完成变现，基金管理东谈主都应当实时向侧 袋账户一谈份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按照干系法律法则要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产一谈完成变现并断绝侧袋机制后，基金管理东谈主应实时遴聘相宜《中华东谈主民 共和国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并流露专项审计主见。   七、侧袋机制的信息流露   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息流露”部分端正的基金净值信息流露方式和 频率流露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值，实施侧袋机制期间本基金暂停 流露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金按时答复中流露答复期内侧袋账户及特定资 产的干系信息，其中基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制，司帐师事务所对基金年度报 告进行审计时，搪塞答复期内基金侧袋机制运行干系的司帐核算和年度答复流露等发表审计 主见。             华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）         第十九部分   基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则端正和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 成效后两日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行干系要领后，《基金合同》应当断绝： 连续的；   三、基金财产的计帐 产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的处当事者谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一袭取基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐答复进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐答复出具法 律主见书；            华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统统合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的一谈剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各类基金份额持有东谈附近有的该类基金份额比例进行 分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐答复经相宜《中华东谈主民共和国证 券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在端正网站上，并将计帐答复教唆性 公告登载在端正报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则端正的最低期限。           华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）            第二十部分    基金合同的内容摘抄   一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权柄、义务  （一）基金份额持有东谈主的权柄、义务  基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主作为《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  兼并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；  （4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；  （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开流露的基金信息府上；  （7）监督基金管理东谈主的投资运作；  （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权柄。 限于：  （1）负责阅读并投降《基金合同》、招募说明书等信息流露文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）珍摄基金信息流露，实时应用权柄和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所端正的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》断绝的有限处事；  （6）不从事任何有损基金终点他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；              华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）  （7）实践成效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金来往过程中因任何原因获取的不妥得利；  （9）发起资金提供方认购的基金份额持有期限不少于 3 年；  （10）提供基金管理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以实时时的更新和补充，并 保证其真正性；  （11）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金管理东谈主的权柄与义务 于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》颓败运用并管理基金 财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则端正或中国证监会批准的其他费 用；  （4）销售基金份额；  （5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；  （6）依据《基金合同》及关联法律端正监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违背了 《基金合同》及国度关联法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选用必要措施 保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处理；  （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》端正的用度；  （10）依据《基金合同》及关联法律端正决定基金收益的分配决策；  （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和诊疗央求；  （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用激动权柄，为基金的利益应用因 基金财产投资于证券所产生的权柄；  （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章进行融资；  （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益应用诉讼权柄或者实施其他 法律行径；              华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）  （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；  （16）在相宜关联法律、法则的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、赎回、转 换、非来往过户、转托管等业务功令；  （17）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权柄。 于：  （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》成效之日起，以真挚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财 产；  （4）配备实足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的有计划方式 管理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此颓败，对所管理的不同基金分辩管理，分辩记账，进 行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》终点他关联端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）选用稳妥合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜 《基金合同》等法律文献的端正，按关联端正诡计并公告基金净值信息，服气基金份额申 购、赎回的价钱；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复；  （10）编制季度答复、中期答复和年度答复；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》终点他关联端正，履行信息流露及答复义 务；  （12）保守基金交易秘要，不显露基金投资策画、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》终点他关联端正另有端正外，在基金信息公开流露前应予诡秘，不向他东谈主显露， 向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；              华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （13）按《基金合同》的约定服气基金收益分配决策，实时向基金份额持有东谈主分配基 金收益；   （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》终点他关联端正召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他干系府上不 低于法律法则端正的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在端正时辰发出，何况保证投资 者大略按照《基金合同》端正的时辰和方式，随时查阅到与基金关联的公开府上，并在支 付合理成本的条件下得到关联府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分 配；   （19）濒临遣散、照章被松手或者被照章宣告停业时，实时答复中国证监会并呈报基 金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时， 应当承担抵偿处事，其抵偿处事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主 违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管 东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的 行径承担处事；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼权柄或实施其他法律行 为；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可成效，基 金管理东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结 束后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实践成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权柄与义务              华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 于：  （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的端正安全守护基金财 产；  （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则端正或监管部门批准的其他费 用；  （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证 监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；  （4）根据干系阛阓功令，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户、为基金办 理证券来往资金计帐；  （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；  （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；  （7）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权柄。 于：  （1）以真挚信用、勤勉尽责的原则持有并安全守护基金财产；  （2）设立特意的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备实足的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；  （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此颓败； 对所托管的不同的基金分辩成就账户，颓败核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面彼此颓败；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》终点他关联端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；  （5）守护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；  （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金交易秘要，除《基金法》、《基金合同》终点他关联端正另有端正外， 在基金信息公开流露前给以诡秘，不得向他东谈主显露，向审计、法律等外部专科参谋人提供的           华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 情况除外；  （8）复核、审查基金管理东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；  （9）办理与基金托管业务行径关联的信息流露事项；  （10）对基金财务司帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具主见，说明基金管 理东谈主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；若是基金管理东谈主有未执 行《基金合同》端正的行径，还应当说明基金托管东谈主是否选用了稳妥的措施；  （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系府上不低于法律法则规 定的最低期限；  （12）从基金管理东谈主或其托付的登记机构处招揽并保存基金份额持有东谈主名册；  （13）按端正制作干系账册并与基金管理东谈主查对；  （14）依据基金管理东谈主的指示或关联端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款 项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》终点他关联端正，召集基金份额持有东谈主大会或 配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按照法律法则和《基金合同》的端正监督基金管理东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分配；  （18）濒临遣散、照章被松手或者被照章宣告停业时，实时答复中国证监会和银行业 监督管理机构，并呈报基金管理东谈主；  （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，同意担抵偿处事，其抵偿处事不因 其退任而免除；  （20）按端正监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金 管理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主 追偿；  （21）实践成效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的要领和功令  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈附近有的每一基金份额领有对等的投票 权。            华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）  本基金份额持有东谈主大会暂不设日常机构。  （一）召开事由 中国证监会和基金合同另有端正的除外：  （1）断绝《基金合同》；  （2）更换基金管理东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）诊疗基金运作方式；  （5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的报答要领或提高销售服务费率；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东谈主大会要领；  （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；  （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额 持有东谈主大会；  （12）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；  （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东谈主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额 持有东谈主大会：  （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；  （2）在法律法则和《基金合同》端正的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费 率、调低销售服务费率或变更收费方式；  （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东谈主权柄义务关系发生紧要变化；             华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （5）基金管理东谈主、基金登记机构、基金销售机构，在法律法则端正或中国证监会许可 的范围内调整关联认购、申购、赎回、诊疗、基金来往、非来往过户、转托管、转让、质 押等业务功令；   （6）在法律法则端正或中国证监会许可的范围内基金推出新业务或服务；   （7）按照本基金合同的约定，变更功绩比拟基准；   （8）增多新的基金份额类别、住手现存基金份额类别的销售或取消某基金份额类别， 或对基金份额分类办法及功令进行调整等；   （9）按照法律法则和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基 金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书 面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管 理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并见告基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基            华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合， 不得圮绝、干涉。  （三）召开基金份额持有东谈主大会的呈报时辰、呈报内容、呈报方式 份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：  （1）会议召开的时辰、地点和会议款式；  （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；  （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；  （4）授权托付讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时辰和地点；  （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；  （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；  （7）召集东谈主需要呈报的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所选用的具体通讯方式、托付的公证机关终点筹商方式和筹商东谈主、表 决主见寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面呈报基金管理东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面呈报基金管理东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决 主见的计票进行监督的，不影响表决主见的计票着力。  （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式  基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主服气。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期相宜以下条件时，不错 进行基金份额持有东谈主大会议程：            华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈附近有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲授相宜法律法则、《基金合同》和会议呈报的规 定，何况持有基金份额的凭证与基金管理东谈附近有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益 登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主可 以在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表 的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他方式在表决截止日昔时投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式 或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议呈报后，在 2 个处事日内连气儿公布干系 教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定呈报基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管 东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议呈报端正的方式收取基金份 额持有东谈主的表决主见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经呈报不参加收取表决主见的，不影响表 决着力；   （3）本东谈主平直出具表决主见或授权他东谈主代表出具表决主见的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具 表决主见或授权他东谈主代表出具表决主见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额 持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具表决主见 或授权他东谈主代表出具表决主见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决主见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决 主见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决主见的代理东谈主出具的托付             华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 东谈附近有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲授相宜法律法则、《基金合同》和 会议呈报的端正，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额持有东谈主不错遴聘书面、麇集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式 由会议召集东谈主服气并在会议呈报中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主服气并在会议呈报中列明。   （五）议事内容与要领   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定 断绝《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及 《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大会辩论的其他 事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的呈报后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会附近东谈主按照下列第（七）条文定要领服气和公布监 票东谈主，然后由大会附近东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会附近东谈主为 基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能附近大会的情况下，由基金 托管东谈主授权其出席会议的代表附近；若是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未 能附近大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生又名基金份额持有东谈主作为该次基金份额持有东谈主大会的附近东谈主。基金管理东谈主和基金 托管东谈主拒不出席或附近基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效 力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称号）、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元名 称）和筹商方式等事项。   （2）通讯开会            华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所呈报的表决截止日历后 议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以特别决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，诊疗基金运作方式、 更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议 通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据讲授，不然提交相宜会议 呈报中端正的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议呈报端正 的表决主见视为有用表决，表决主见豪恣不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具表决主见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的附近东谈主应当在会 议动手后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会虽 然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额持有东谈主大会的附近东谈主应当在会议动手后布告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基 金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。                 华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会附近东谈主马上公布计票 结果。   （3）若是会议附近东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货 以一次为限。再行盘货后，大会附近东谈主应当马上公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决主见的计票进行监 督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在端正媒介上公告。若是遴聘通讯方式 进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践成效的基金份额持有东谈主大会的决 议。成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均 有胁制力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份 额持有东谈主分辩持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若干系基金份额持有东谈主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈附近有或代表的基金份额或表 决权相宜该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）；              华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）干系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，兼并主侧袋账户内的每份基金份额 具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。侧袋机制实施 期间，对于基金份额持有东谈主大会的干系端正以本节特殊约定内容为准，本节莫得端正的适 用本部分干系约定。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决条件等 端正，但凡平直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致干系内容被取消或变更 的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和 调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金收益分配原则、实践方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额，基金已竣工收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指纵容收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已竣工收益 的孰低数。   （三）基金收益分配原则              华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 类基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金兼并类别的每份基金份额享有同 平分配权； 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益 分配方式是现金分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面值； 配，具体分成决策见基金管理东谈主根据基金运作情况届时不按时发布的干系分成公告，若基 金合同成效不悦 3 个月则可不进行收益分配； 东谈主与基金托管东谈主协商一致后可对基金收益分配原则和支付方式进行调整，无需召开基金份 额持有东谈主大会；   （四）收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对 象、分配时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配决策的服气、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在端正媒介 公告。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务 功令》实践。   （七）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的端正。   四、与基金财产管理、运用关联用度的索求、支付方式与比例   （一）基金用度的种类               华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （二）基金用度计提方法、计提要领和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.00%年费率计提。管理费的诡计方法如 下：   H＝E×1.00%÷当年天数   H为逐日应计提的基金管理费   E为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主 两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前5个处事日内从基 金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。托管费的诡计方法如 下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主 两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前5个处事日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。               华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.80%。 本基金销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有东谈主服务等各项用度。   C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的0.80%年费率计提。 诡计方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H为逐日应计提的C类基金份额销售服务费   E为前一日的C类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主 两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前5个处事日内从基 金财产中一次性支付至登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、公放假 或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第4－11项用度，根据关联法则及相应左券端正，按费 用试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的花样   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说 明书的端正。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实践。基金 财产投资的干系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度 关联税收征收的端正代扣代缴。   五、基金财产的投资标的和投资限制             华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （一）投资宗旨   本基金通过量化模子合理配置资产权重、精选个股，在严格控制投资风险的前提下， 悉力竣工基金资产的稳固升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有细致无比流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（含 主板、创业板终点他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券 （包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短 期融资券、证券公司短期公司债券、次级债券、政府救助债券、政府救助机构债券、所在 政府债券、可诊疗债券（含分离来往可转债）、可交换债券终点他经中国证监会允许投资 的债券）、资产救助证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括左券入款、按时入款及 其他银行入款）、货币阛阓器具、股指期货、股票期权、国债期货以及法律法则或中国证 监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会干系端正）。本基金将根据法律 法则的端正参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳妥要领后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）、可诊疗债券和可交换债券共计占基金 资产的比例为 20%~65%，其中投资于港股通标的股票的比例不逾越股票资产的 50%；每个 来往日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的来往保证金后，应当保持 不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；其中现金不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行稳妥要领 后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （三）投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金股票（含存托凭证）、可诊疗债券和可交换债券共计占基金资产的比例为   （2）本基金每个来往日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的来往 保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（兼并家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股                华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 共计诡计），其市值不逾越基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的一谈基金持有一家公司刊行的证券（兼并家公司在境内和香 港同期上市的 A+H 股共计诡计），不逾越该证券的 10％，完全按照关联指数的组成比例 进行证券投资的基金品种不错不受此要求端正的比例限制；   （5）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各类资产救助证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的一谈资产救助证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产救助证券的比例，不得逾越该资产救助 证券限制的 10％；   （8）本基金管理东谈主管理的一谈基金投资于兼并原始权益东谈主的各类资产救助证券，不得 逾越其各类资产救助证券共计限制的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。基金持有 资产救助证券期间，若是其信用等第下降、不再相宜投资要领，应在评级答复发布之日起   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金插足天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净 值的 40%，插足天下银行间同行阛阓进行债券回购的最弥远限为 1 年，债券回购到期后不 得延期；   （12）本基金管理东谈主管理的一谈怒放式基金持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不 得逾越该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管理东谈主管理的一谈投资组合持有一家上市公 司刊行的可通顺股票，不得逾越该上市公司可通顺股票的 30%；完全按照关联指数的组成 比例进行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限 制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金不 相宜该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆 回购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）本基金的基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；             华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （16）本基金投资股指期货，应当投降下述比例限制：本基金在职何来往日日终，持 有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何来往日 日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 10%；本基金在职何来往 日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一来往日基金资产净值的 相宜基金合同对于股票投资比例的关联约定；   （17）本基金投资股指期货和国债期货的，在职何来往日日终，持有的买入股指期货 和国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；其中，有价证 券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产救助证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等；   （18）本基金投资国债期货，应当投降下述比例限制：本基金在职何来往日日终，持 有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 15%；在职何来往日日终，持有的 卖放洋债期货合约价值不得逾越基金持有的债券总市值的 30%；基金所持有的债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差诡计） 应当相宜基金合同对于债券投资比例的关联约定；在职何来往日内来往（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得逾越上一来往日基金资产净值的 30%；   （19）本基金参与股票期权来往的，应当相宜下列风险控制目的要求：本基金因未平 仓的期权合约支付和收取的权柄金总额不得逾越基金资产净值的 10%；本基金开仓卖出认 购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金 或来往所功令认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；本基金未平仓的期权合约面值不得 逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （20）本基金不错参与融资业务，在职何来往日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票实践，与境内上市交 易的股票合并诡计；   （22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券 刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不相宜上述端正投 资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来往日内进行调整，但中国证监会端正的特殊情形除 外。法律法则另有端正的，从其端正。             华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）  基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同成效之日起动手。  如法律、行政法则或监管部门取消或调整上述限制性端正，如适用于本基金，则在履 行稳妥要领后，本基金投资不再受干系限制或按照调整后的端正实践，但须提前公告。  为看重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：  （1）承销证券；  （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽处事的投资；  （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；  （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕来往、主管证券来往价钱终点他不梗直的证券来往行径；  （7）法律、行政法则和中国证监会端正辞谢的其他行径。 或者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联来往的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，撤职基金份额持有东谈主利益优先原则， 防御利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱实践。干系交 易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以流露。紧要关联来往应提交基金管 理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的颓败董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年 对关联来往事项进行审查。 求，本基金可不受干系限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、辞谢行径端正或从事 关联来往的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的端正为准。经与基金托管东谈主协商 一致，基金管理东谈主可依据法律法则或监管部门端正平直对基金合同进行变更，该变更不必 召开基金份额持有东谈主大会审议。   六、基金资产净值的诡计方法和公告方式  （一）基金资产总值  基金资产总值是指购买的各类证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购款项 以终点他投资所形成的价值总和。              华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金净值信息  《基金合同》成效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每 周在端正网站流露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。  在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日， 通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点流露怒放日的各类基金份额净值和各类基 金份额累计净值。  基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站流露半年度和年 度临了一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   七、基金合同打消和断绝的事由、要领以及基金财产计帐方式  （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则端正和基金合同约定可 不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 议成效后两日内在端正媒介公告。  （二）《基金合同》的断绝事由  有下列情形之一的，经履行干系要领后，《基金合同》应当断绝： 连续的；  （三）基金财产的计帐 财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。             华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的处当事者谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一袭取基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐答复进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐答复出具法 律主见书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统统合理用度，清 算用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的一谈剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各类基金份额持有东谈附近有的该类基金份额比例 进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐答复经相宜《中华东谈主民共和国 证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并 公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财 产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在端正网站上，并将计帐报 告教唆性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则端正的最低期限。              华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   八、争议处理方式  对于因基金合同的签订、内容、履行妥协释或与基金合同关联的争议，基金合同当事 东谈主应尽量通过协商、联合门道处理。不肯或者不可通过协商、联合处理的，任何一方均有 权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时有用 的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有胁制 力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，络续诚挚、勤勉、尽责地履行基 金合同端正的义务，看重基金份额持有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律统率。（仅为本合同之目的，在此不包括香港特别行政区、 澳门特别行政区以及台湾地区法律。）   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的法律文献。 署名或盖印并在募聚合束后经基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监 会书面阐发后成效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律胁制力。 东谈主各持有一份，每份具有同等的法律着力。 场所和营业场所查阅。                 华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）              第二十一部分        基金托管左券的内容摘抄   一、托管左券当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称号：华泰证券（上海）资产管理有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区基隆路 6 号 1222 室   办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号 21 楼   邮政编码：200120   法定代表东谈主： 崔春   成立时辰： 2014 年 10 月 16 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：中国证监会证监许可〔2014〕679 号   组织款式：一东谈主有限处事公司（法东谈主独资）   注册成本：26 亿元东谈主民币   存续期间：持续有计划   有计划范围：证券资产管理业务，公开召募证券投资基金管理业务以及中国证监会许可的 其它业务。   （二）基金托管东谈主   称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：缪建民   成立时辰：1987 年 4 月 8 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行银复字（1986）175 号文、银复（1987）   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织款式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 252.20 亿元   存续期间：持续有计划   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查              华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （一）基金托管东谈主根据关联法律法则的端正以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方来往等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券弃取标 准的，基金管理东谈主应预先或按时向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金试验 投资是否相宜基金合同对于证券弃取要领的约定进行监督。   本基金的投资范围为具有细致无比流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（含主 板、创业板终点他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包 括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、证券公司短期公司债券、次级债券、政府救助债券、政府救助机构债券、所在政府债券、 可诊疗债券（含分离来往可转债）、可交换债券终点他经中国证监会允许投资的债券）、资 产救助证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括左券入款、按时入款终点他银行入款）、 货币阛阓器具、股指期货、股票期权、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具（但须相宜中国证监会干系端正）。本基金将根据法律法则的端正参与融资业 务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳妥要领后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）、可诊疗债券和可交换债券共计占基金资 产的比例为 20%~65%，其中投资于港股通标的股票的比例不逾越股票资产的 50%；每个来往 日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的来往保证金后，应当保持不低于 基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；其中现金不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行稳妥要领后， 不错调整上述投资品种的投资比例。   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金股票（含存托凭证）、可诊疗债券和可交换债券共计占基金资产的比例为   （2）本基金每个来往日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的来往 保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；             华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（兼并家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合 计诡计），其市值不逾越基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的一谈基金持有一家公司刊行的证券（兼并家公司在境内和香 港同期上市的 A+H 股共计诡计），不逾越该证券的 10％，完全按照关联指数的组成比例进 行证券投资的基金品种不错不受此要求端正的比例限制；   （5）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各类资产救助证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的一谈资产救助证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产救助证券的比例，不得逾越该资产救助证 券限制的 10％；   （8）本基金管理东谈主管理的一谈基金投资于兼并原始权益东谈主的各类资产救助证券，不得 逾越其各类资产救助证券共计限制的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。基金持有资 产救助证券期间，若是其信用等第下降、不再相宜投资要领，应在评级答复发布之日起 3 个 月内给以一谈卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金插足天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%，插足天下银行间同行阛阓进行债券回购的最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （12）本基金管理东谈主管理的一谈怒放式基金持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得 逾越该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管理东谈主管理的一谈投资组合持有一家上市公司 刊行的可通顺股票，不得逾越该上市公司可通顺股票的 30%；完全按照关联指数的组成比例 进行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金不相宜 该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）本基金的基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；             华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （16）本基金投资股指期货，应当投降下述比例限制：本基金在职何来往日日终，持有 的卖出股指期货合约价值不得逾越基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何来往日日 终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 10%；本基金在职何来往日内 来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一来往日基金资产净值的 20%； 本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差诡计）应当相宜基金 合同对于股票投资比例的关联约定；   （17）本基金投资股指期货和国债期货的，在职何来往日日终，持有的买入股指期货和 国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产救助证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；   （18）本基金投资国债期货，应当投降下述比例限制：本基金在职何来往日日终，持有 的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 15%；在职何来往日日终，持有的卖 放洋债期货合约价值不得逾越基金持有的债券总市值的 30%；基金所持有的债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差诡计）应当 相宜基金合同对于债券投资比例的关联约定；在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得逾越上一来往日基金资产净值的 30%；   （19）本基金参与股票期权来往的，应当相宜下列风险控制目的要求：本基金因未平仓 的期权合约支付和收取的权柄金总额不得逾越基金资产净值的 10%；本基金开仓卖出认购 期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交 易所功令认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；本基金未平仓的期权合约面值不得逾越基 金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （20）本基金不错参与融资业务，在职何来往日日终，本基金持有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票实践，与境内上市来往 的股票合并诡计；   （22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券发 行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不相宜上述端正投资比 例的，基金管理东谈主应当在 10 个来往日内进行调整，但中国证监会端正的特殊情形除外。法 律法则另有端正的，从其端正。              华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之日起动手。   如法律、行政法则或监管部门取消或调整上述限制性端正，如适用于本基金，则在履行 稳妥要领后，本基金投资不再受干系限制或按照调整后的端正实践，但须提前公告。   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽处事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、主管证券来往价钱终点他不梗直的证券来往行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正辞谢的其他行径。 者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联 来往的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，撤职基金份额持有东谈主利益优先原则，防御利 益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱实践。干系来往必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以流露。紧要关联来往应提交基金管理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的颓败董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事 项进行审查。 行变更的，本基金可相应调整辞谢行径和投资比例限制端正，不需经基金份额持有东谈主大会审 议。《基金法》终点他关联法律法则或监管部门取消上述限制的，履行稳妥要领后，基金不 受上述限制。   （二）基金托管东谈主根据关联法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主弃取 入款银行进行监督。基金投资银行按时入款的，基金管理东谈主应根据法律法则的端正及《基金 合同》的约定，服气相宜条件的统统入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主应据以对基金投资银行入款的来往敌手是否相宜关联端正进行监督。对于不相宜端正的银 行入款，基金托管东谈主不错拒却实践，并呈报基金管理东谈主。   本基金投资银行入款应相宜如下端正：              华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 入款期限，根据左券可提前支取的银行入款，不受上述比例限制；投资于具有基金托管东谈主资 格的兼并交易银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例共计不得逾越 20%；投资于 不具有基金托管东谈主阅历的兼并交易银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例共计不 得逾越 5%。   关联法律法则或监管部门制定或修改新的按时入款投资政策，基金管理东谈主履行稳妥要领 后，可相应调整投资组合限制的端正。 位职责、风险控制措施和监察稽核轨制，切实防御关联风险。基金托管东谈主负责对本基金银行 按时入款业务的监督与核查，审查、复核干系左券、账户府上、投资指示、入款证实书等有 关文献，切实履行托管职责。   （1）基金管理东谈主负责控制信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银 行的支付才智等波及到入款银行弃取方面的风险。因弃取入款银行不妥形成基金财产损失的， 由基金管理东谈主承担处事。   （2）基金管理东谈主负责控制流动性风险，并承担因控制不力而形成的损失。流动性风险 主要包括基金管理东谈主要求一谈提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付 的风险、基金投资银行入款不可得志基金平日结算业务的风险、因一谈提前支取或部分提前 支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管理东谈主须加强里面风险控制轨制的建设。如因基金管理东谈主职工职务行径导致 基金财产受到损失的，需由基金管理东谈主承担由此形成的损失。   （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格投降《基金法》、《运 作办法》等关联法律法则，以及国度关联账户管理、利率管理、支付结算等的各项端正。   （三）基金投资银行入款左券的签订、账户开设与管理、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金管理东谈主应与相宜阅历的入款银行总行或其授权分行签订《基金入款业务总体 团结左券》（以下简称《总体团结左券》），服气《入款左券书》的时势范本。《总体团结 左券》和《入款左券书》的时势范本由基金托管东谈主与基金管理东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据干系法则对《总体团结左券》和《入款左券书》的内容进行复核， 审查入款银行阅历等。              华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （3）基金管理东谈主应在《入款左券书》中明确入款证实书或其他有用入款凭证的办理方 式、邮寄地址、筹商东谈主和筹商电话，以及入款证实书或其他有用凭证在邮寄过程中遗失后， 入款余额的阐发及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门 托福入款证实书或其他有用入款凭证的，基金托管东谈主可向入款分支机构的上司行发出入款余 额询证函，入款分支机构终点上司行应予配合。   （5）基金管理东谈主应在《入款左券书》中端正，基金存放到期或提前兑付的资金应一谈 划转到指定的基金托管账户，并在《入款左券书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的， 由入款银行承担一切处事。   （6）基金管理东谈主应在《入款左券书》中端正，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，基金管理东谈主应实时书面呈报入款行，书面呈报应加盖基金托管东谈主预留印鉴。存 款分支机构应实时就变更事项向基金管理东谈主、基金托管东谈主出具持重书面阐发书。变更呈报的 投递方式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东谈主的指定筹商东谈主变更，应实时加 盖公章书面呈报对方。   （7）基金管理东谈主应在《入款左券书》中端正，因按时入款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金管理东谈主应当依据基金管理东谈主与入款银行签订的《总 体团结左券》、《入款左券书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机 构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主守护和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管理东谈主应在 《入款左券书》中端正，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他有用入款凭证（下 称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款阐发或到期支款的有用凭证，且对应每笔入款仅能 开具独一入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的司帐主管传真一份入款凭证 复印件并与基金托管东谈主电话阐发收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托 管东谈主指定筹商东谈主；若入款银行分支机构代为守护入款凭证的，由入款银行分支机构指定司帐 主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐发收妥。             华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东谈主向入款银行建议补办央求，基金管理东谈主应 督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托福至基金托管东谈主，原 入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个处事日，基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金管理东谈主应在《入款左券书》中端正，对于存期逾越 3 个月的按时入款，基金托管东谈主 于每季度向入款银行发起查扣问复，入款银行应按照东谈主行查扣问复的关联时限要求实时回复。 基金管理东谈主有处事督促入款银行实时回复查扣问复。因入款银行未实时回复形成的资金被挪 用、盗取的处事由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定筹商东谈主。   （4）到期兑付   基金管理东谈主提前呈报基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构指定 的司帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话参谋。入款到期前基金 管理东谈主与入款银行阐发入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，呈报基金管理东谈主与存 款银行接洽入款到账时辰及利息补付事宜。基金管理东谈主应将接洽结果见告基金托管东谈主，基金 托管东谈主收妥入款本息确当日呈报基金管理东谈主。   基金管理东谈主应在《入款左券书》中端正，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银行应立 即呈报基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具干系讲授文献后，与 入款银行指定司帐主管电话阐发后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账 户。若是入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个处事日支付，入款银行需 按原左券约定利率和试验宽限天数支付宽限利息。   若是在入款期限内，由于基金限制发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因， 基金管理东谈主不错提前支取一谈或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东谈主与入款银行签订的《入款左券书》实践。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主在进行入款投资时有违背关联法律法则的端正及《基金合同》            华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 的约定的行径，应实时以书面款式呈报基金管理东谈主在 10 个处事日内纠正。基金管理东谈主对基 金托管东谈主呈报的违章事项未能在 10 个处事日内纠正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。基 金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违章行径，应立即答复中国证监会，同期呈报基金管理东谈主在 由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担相应处事。   （四）基金托管东谈主根据关联法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主参与 银行间债券阛阓进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律法 规及行业要领的、经慎重弃取的、本基金适用的银行间债券阛阓来往敌手名单并约定各来往 敌手所适用的来往结算方式。基金管理东谈主有处事确保实时将更新后的来往敌手名单发送给基 金托管东谈主，不然由此形成的损失应由基金管理东谈主承担。基金管理东谈主应严格按照来往敌手名单 的范围在银行间债券阛阓弃取来往敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行 间债券阛阓来往敌手名单进行来往。在基金存续期间基金管理东谈主不错调整来往敌手名单，但 应将调整结果至少提前一个处事日书面呈报基金托管东谈主。新名单服气时已与本次剔除的来往 敌手所进行但尚未结算的来往，仍应按照左券进行结算，但不得再发生新的来往。如基金管 理东谈主根据阛阓需要临时调整银行间债券来往敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明理 由，并在与来往敌手发生来往前 3 个来往日内与基金托管东谈主协商处理。   基金管理东谈主负责对来往敌手的资信控制，按银行间债券阛阓的来往功令进行来往，并负 责处理因来往敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的来往敌手在基金管理东谈主服气 的时辰内仍未承担背信处事终点他干系法律处事的，基金管理东谈主不错对相应损失先行给以承 担，然后再向干系来往敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的来往敌手进行来往时，基 金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的相应损构怨处事。   （五）本基金投资通顺受限证券，应投降《对于基金投资非公拓荒行股票等通顺受限证 券关联问题的呈报》等关联监管端正。 行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可来往证券，不包括由于发布紧要消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来往中的质押券等通顺受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公拓荒行证券，且限于由中国证券登记结算有限 处事公司、中央国债登记结算有限处事公司或银行间阛阓计帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券来往所或天下银行间债券阛阓来往的证券。            华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公拓荒行证券。   本基金不得投资有锁按时但锁按时不解确的证券。 会批准的关联基金投资通顺受限证券的投资决策历程、风险控制轨制。基金投资非公拓荒行 股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述府上应包括 但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例控制情况。   基金管理东谈主应至少于初度实践投资指示之前两个处事日将上述府上书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有实足的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上述府上后两个处事日内， 以书面或其他两边认同的方式阐发收到上述府上。   基金管理东谈主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险选用积极有 效的措施，在合理的时辰内有用处理基金运作的流动性问题。如因基金大都赎回或阛阓发生 剧烈变动等原因而导致基金现金盘活费力时，基金管理东谈主应保证提供足额现金确保基金的支 付结算，并承担统统损失。对本基金因投资通顺受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不 承担相应处事。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时辰等。基金管理 东谈主应保证上述信息的真正、完好，并应至少于拟实践投资指示前两个处事日将上述信息书面 发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有实足的时辰进行审核。   由于基金管理东谈主未实时提供关联证券的具体的必要的信息，致使基金托管东谈主无法审核认 购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担相应处事。 限证券的行径。如发现基金管理东谈主违背了《基金合同》、《托管左券》以终点他干系法律法 规的关联端正，应实时呈报基金管理东谈主，并呈报中国证监会，同期选用合理措施保护基金投 资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金管理东谈主的违法、违章以及违背《基金合同》、《托管协 议》的投资指示不予实践，独立即呈报基金管理东谈主纠正，基金管理东谈主不予纠正或已代表基金 签署合同不得不实践时，基金托管东谈主应向中国证监会答复。 露所投资非公拓荒行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁按时等信息。            华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （六）基金管理东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，负责评估中期单子投资业务的风 险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应相宜法律法则及监管机构的 干系端正。   （七）基金托管东谈主根据关联法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、各类基金份额净值诡计、基金用度开支及收入服气、基金收益分配、干系信息流露、基 金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作违背法律法则、 《基金合同》和本托管左券的端正，应实时以电话、邮件或书面教唆等方式呈报基金管理东谈主 限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到呈报后 应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面呈报，基金管理东谈主应以书面款式给基金托管 东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠正期限。在上述端正 期限内，基金托管东谈主有权随时对呈报县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基 金托管东谈主呈报的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。   （九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》和本托管 左券对基金业求实践核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的教唆，基金管理东谈主应在端正 时辰内复兴并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、 基金合同和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督答复的事项，基金管理东谈主应积极 配合提供干统统据府上和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据来往要领也曾成效的指示违背法律、行政法则 和其他关联端正，或者违背基金合同约定的，应当立即呈报基金管理东谈主实时纠正，由此形成 的损失由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主在履行其呈报义务后，给以免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违章行径，应实时答复中国证监会，同期通 知基金管理东谈主限期纠正。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主 诡计的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、干系信息披 露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 实践或无故蔓延实践基金管理东谈主资金划拨指示、显露基金投资信息等违背《基金法》、基金             华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 合同、托管左券终点他关联端正时，应实时以书面款式呈报基金托管东谈主限期纠正。基金托管 东谈主收到书面呈报后应不才一处事日前实时查对并以书面款式给基金管理东谈主发出回函，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金管理东谈主有权随 时对呈报县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管理东谈主依照法律法则、基金合同和本托管左券 对基金业求实践核查，包括但不限于：对基金管理东谈主发出的书面教唆，基金托管东谈主应在端正 时辰内复兴并改正，或就基金管理东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相 关府上以供基金管理东谈主核查托管财产的完好性和真正性。   （四）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违章行径，应实时答复中国证监会，同期呈报 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 经基金管理东谈主的梗直指示，不得自走运用、刑事处事、分配基金的任何资产。不属于基金托管东谈主 试验有用控制下的资产及什物证券等在基金托管东谈主守护期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承 担由此产生的处事。 并呈报基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时呈报基金 管理东谈主选用措施进行催收，基金管理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的损失。 资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）终点收益，由于该等机构或该机构会员单元等本左券当事东谈主外第三 方的诈骗、飘舞、舛错或停业等原因给基金资产形成的损失等不承担处事。   （二）基金召募期间及召募资金的验资             华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 金法》、《运作办法》等关联端正后，基金管理东谈主应将属于基金财产的一谈资金划入基金托 管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在端正时辰内，基金管理东谈主应遴聘相宜《中华东谈主民共 和国证券法》端正的司帐师事务所进行验资，出具验资答复。出具的验资答复由参加验资的 东谈主按端正办理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 户”），守护基金的银行入款，并根据基金管理东谈主的指示办理资金收付。托管账户称号应为 “华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东谈主图章。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的行径。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行径。 由基金管理东谈主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限处事公司的一级法东谈主计帐处事，基 金管理东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司的端正实践。 的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，按关联端正开立、使用并管理；若无干系端正， 则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的端正实践。              华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限处事公司和银 行间阛阓计帐所股份有限公司的关联端正，以基金的口头在银行间阛阓登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和管理 东谈主按照端正开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管理东谈主应以书面 款式将期货公司提供的期货保证金账户的启动资金密码和阛阓监控中心的登录用户名及密 码见告基金托管东谈主。资金密码和阛阓监控中心登录密码重置由基金管理东谈主进行，重置后务必 实时呈报基金托管东谈主。   基金托管东谈主和基金管理东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需府上。基金管理东谈主保 证所提供的账户开户材料的真正性和有用性，且在干系府上变更后实时将变更的府上提供给 基金托管东谈主。 理东谈主协助基金托管东谈主按照关联法律法则和本左券的约定协商后开立。新账户按关联端正使用 并管理。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的守护   基金财产投资的关联什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限处事公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司、中国证券 登记结算有限处事公司或单子营业中心的代守护库，什物守护凭证由基金托管东谈附近有。什物 证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由 上述存放机构及基金托管东谈主之外机构试验有用控制的有价凭证不承担守护处事。   （八）与基金财产关联的紧要合同的守护   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金财产关联的紧要合同的原件分辩由基金管理东谈主、 基金托管东谈主守护。除本左券另有端正外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产关联的紧要 合同应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的原件。基金管理东谈主应在紧要合同 签署后实时将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个处事日内将蓝本投递基金托管东谈主处。 因基金管理东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金管理东谈主 负责。紧要合同的守护期限为基金合同断绝后不少于 20 年。              华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得移动。基金管理东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与 基金管理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值诡计和司帐核算   （一）基金资产净值的诡计、复核与完成的时辰及要领   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日各类基金份额的基金资产净值除以估值日该类基金份额总和， 基金份额净值的诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。，基金管理东谈主不错设立 大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主每个处事日诡计基金资产净值、各类基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按 端正公告。   基金管理东谈主每处事日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、各类基金份额净值发送 基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按端正对外公布。 基金的基金司帐处事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经干系各 方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东谈主对基金净值信息的计 算结果对外给以公布。   （二）基金资产的估值   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值舛错的处理方式   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值舛错。   （四）基金司帐轨制   按国度关联部门端正的司帐轨制实践。   （五）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在基金合同成效后，应按照两边约定的兼并记账方法和司帐处 理原则，分辩独赶紧成就、记录和守护本基金的全套账册，对干系各方各自的账册按时进行 查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与答复的编制和复核               华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行颓败的复核。查对不符时， 应实时呈报基金管理东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据完全一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在每月收尾后 5 个处事日内完成月度报表的编制及复核； 在季度收尾之日起 15 个处事日内完成基金季度答复的编制及复核；在上半年收尾之日起 2 个月日内完成基金中期答复的编制及复核；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度答复的 编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托 管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以国度关联端正为准。基金年度答复的财务司帐答复 应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计。基金合同成效不及两个 月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度答复、中期答复或者年度答复。   （七）在有需要时，基金管理东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数 据和编制结果。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与守护   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号、证件号码和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和守护，基金管理东谈主和基金 托管东谈主应分辩守护基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 20 年。如不可妥善守护，则按干系 法律法则承担处事。   在基金托管东谈主要求或编制中期答复和年度答复前，基金管理东谈主应将关联府上送交基金托 管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其真正性、准确性和完好性。基金管理东谈主和基金托 管东谈主不得将所守护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应投降诡秘 义务。   七、适用法律与争议处理方式   两边当事东谈主同意，因本左券而产生的或与本左券关联的一切争议，如经友好协商、联合 未能处理的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照中国外洋经济 贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是末端的，对 两边当事东谈主均有胁制力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。           华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）  争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续诚挚、勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管左券端正的义务，看重基金份额持有东谈主的正当权益。  本左券受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统率。   八、托管左券的变更、断绝与基金财产的计帐  （一）托管左券的变更要领  本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得与 基金合同的端正有任何冲突。基金托管左券的变更应报中国证监会备案。  （二）基金托管左券断绝的情形 月内无其他稳妥的托管机构连续其原有权柄义务； 月内无其他稳妥的基金管理公司连续其原有权柄义务；  （三）基金财产的计帐  基金管理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。              华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）            第二十二部分    对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金管理东谈主、基金销售机构提供。以下是基金管理东谈主 提供的主要服务内容，基金管理东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，有权增多和修 改干系服务花样。   一、客户服务中心电话服务   投资东谈主拨打基金管理东谈主客服热线 4008895597（国内免远程话费）可享有如下服务： 服务。 沐日除外）。   二、客户投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金管理东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信、 传真等渠谈对基金管理东谈主和销售渠谈提供的服务进行投诉或建议建议。   三、网站资讯服务   基金管理东谈主网站（htamc.htsc.com.cn）为投资东谈主提供搭理刊物查阅、热门问答、阛阓波 动点评、研究资讯等信息服务。同期，网站还设有在线客服、客服电子邮箱等，投资东谈主可在 线发问或留言。   四、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请通过上述方式筹商基金管 理东谈主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面贯通了本招募说明书。                     华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                      第二十三部分       其他应流露事项         华泰证券（上海）资产管理有限公司对于旗下部分基金非港股通交         易日暂停申购、赎回等业务的公告         华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金 2023 年第 3 季         度答复         华泰证券（上海）资产管理有限公司旗下一谈基金 2023 年 3 季度         答复的教唆性公告         华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书更         新 202311         华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金基金居品府上         概要更新(202311)         华泰证券（上海）资产管理有限公司对于旗下部分基金非港股通交         易日暂停申购、赎回等业务的公告         华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金 2023 年第 4 季         度答复         华泰证券（上海）资产管理有限公司旗下部分基金 2023 年 4 季度         答复的教唆性公告         华泰证券（上海）资产管理有限公司对于提醒投资者实时更新身份         信息府上的教唆         华泰证券（上海）资产管理有限公司旗下一谈基金 2023 年年度报         告的教唆性公告         华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金 2023 年年度报         告         华泰证券（上海）资产管理有限公司旗下部分基金 2024 年 1 季度         答复的教唆性公告         华泰证券（上海）资产管理有限公司旗下部分基金 2024 年 1 季度         答复的教唆性公告         华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金 2024 年第 1 季         度答复                华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）      华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金基金居品府上      概要更新(202406)      华泰证券（上海）资产管理有限公司对于旗下部分基金灵通诊疗业      务的公告      华泰证券（上海）资产管理有限公司旗下一谈基金 2024 年 2 季度      答复的教唆性公告      华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金 2024 年第 2 季      度答复      华泰证券（上海）资产管理有限公司旗下一谈基金 2024 年中期报      告的教唆性公告      华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金 2024 年中期报      告      华泰证券（上海）资产管理有限公司对于旗下部分基金非港股通交      易日暂停申购、赎回等业务的公告      华泰证券（上海）资产管理有限公司对于旗下基金持有的弥远停牌      股票估值调整的公告              华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）           第二十四部分    招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分辩置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的办公场 所，投资东谈主可在办公时辰查阅；投资东谈主在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复制 件或复印件。对投资东谈主按此种方式所获取的文献终点复印件，基金管理东谈主保证文本的内容与 所公告的内容完全一致。   投资东谈主还不错平直登录基金管理东谈主的网站（htamc.htsc.com.cn）查阅和下载招募说明书。              华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                第二十五部分       备查文献     以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公场所，在办公时辰可供免费查阅。     （一）中国证监会准予华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金注册的文献     （二）《华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金基金合同》     （三）《华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金托管左券》     （四）基金管理东谈主业务阅历批件、营业牌照     （五）基金托管东谈主业务阅历批件、营业牌照     （六）对于央求召募注册华泰紫金安恒平衡配置混杂型发起式证券投资基金之法律主见 书     （七）中国证监会要求的其他文献     查阅方式：投资者可在营业时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。